Teams that left Strategic Advisers LLC

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Strategic Advisers LLC national BD	Advice And Planning Services other	Germantown, Tn	Other	Jan 25, 2018 over 8 d
2	Strategic Advisers LLC national BD	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Houston, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 16, 2017 over 14 d
3	Strategic Advisers LLC national BD	Fisher Investments other	Westlake, Tx	Other	Nov 1, 2017 over 5 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other	Westlake, Tx	Other	Oct 13, 2017 over 6 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	L•••• W••••• M••••••••• L•• state registered	Irvine, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser	Oct 13, 2017 over 6 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	T• A••••••••• I••• no RAUM	Westlake, Tx	Other	Oct 4, 2017 over 2 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	F••••• I••••••••• other	Austin, Tx +1	Other	Oct 2, 2017 over 3 d
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 19, 2017 over 16 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	A••••• A•• P••••••• S••••••• other	Greenwood Village, Co	Other	Aug 21, 2017 over 4 d
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	T• A••••••••• I••• no RAUM	Westlake, Tx	Other	Aug 14, 2017 over 24 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	F•••• T•••• S••••••••• I••• other	Covington, Ky	Other	Aug 10, 2017
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Jacksonville, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Aug 9, 2017 over 2 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 12, 2017 over 9 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Merrimack, Nh	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jun 20, 2017 over 7 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	S•••••••• I••••••••• M••••••••• other	Covington, Ky	Other	Jun 13, 2017 over 6 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	A••••• A•• P••••••• S••••••• other	San Diego, Ca +1	Other	May 9, 2017 over 8 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• other	Philadelphia, Pa	Other	Jan 31, 2017 over 6 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	T• A••••••••• I••• no RAUM	Westlake, Tx	Other	Jan 13, 2017 over 12 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• other	Salt Lake City, Ut	Other	Nov 4, 2016 over 3 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	S•••••••• I••••••••• M••••••••• other	Merrimack, Nh	Other	Nov 2, 2016 over 8 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	S••••• W••••• A•••••••• I••• other	Westlake, Tx	Other	Aug 15, 2016 over 3 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Rochester, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 5, 2016
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	P•• W••••• M••••••••• other	Covington, Ky	Other	May 25, 2016 over 9 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Jacksonville, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Apr 25, 2016 over 2 d
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	A••••• A•• P••••••• S••••••• other	Westlake, Tx +2	Other	Apr 20, 2016 over 14 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Sep 24, 2015 over 14 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M••••• S•••••• wirehouse	Braintree, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jul 31, 2015
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Ft Lauderdale, Fl +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jun 12, 2015 over 11 d
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Jacksonville, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Apr 14, 2015 over 15 d

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149 teams match.derived from registration dates

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