DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,179 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 6 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | San Francisco, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2019 over 34 d |
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Jacksonville, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 28, 2019 over 17 d |
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Peachtree City, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 24, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Pittsford, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 23, 2019 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Fort Worth, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 23, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Segundo, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 22, 2019 over 20 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Wirehouse to independent RIA | Oct 22, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Denver, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 22, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Oct 21, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 21, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Saint Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Oct 21, 2019 over 2 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 18, 2019 over 13 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Las Vegas, Nv +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 18, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pikeville, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2019 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 16, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Plantation, Fl | Wirehouse to wirehouse | Oct 15, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Frontenac, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2019 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Palm Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Green Bay, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 4, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 4, 2019 over 3 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Towson, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2019 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2019 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2019 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2019 over 4 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Hartford, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 26, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Vienna, Va | Wirehouse to independent RIA | Sep 24, 2019 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 24, 2019 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2019 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | East Lansing, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2019 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 16, 2019 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 12, 2019 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Greensboro, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Farmington Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Cleveland, Oh | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Greenwood Village, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2019 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Skaneateles, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2019 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minocqua, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2019 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Annapolis, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Virginia Beach, Va +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2019 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2019 over 9 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2019 over 1 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Duluth, Ga +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2019 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2019 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Greenbrae, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Scranton, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Beverly Hills, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2019 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2019 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Livermore, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2019 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Springfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | Aug 23, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• W••••• A•••••••• I••• mixed wealth | Duluth, Mn | Wirehouse to independent RIA | Aug 22, 2019 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Jacksonville, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2019 over 22 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Tacoma, Wa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2019 over 7 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Plantation, Fl | Wirehouse to wirehouse | Aug 19, 2019 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Aug 19, 2019 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 13, 2019 over 34 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bowling Green, Ky | Wirehouse to wirehouse | Aug 13, 2019 over 1 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2019 over 31 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Grand Blanc, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 12, 2019 |
derived from registration dates
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