DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Sanctuary Advisors, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
77 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Sanctuary Advisors, LLC BD affiliated | Westlake Village, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 15, 2026 over 2 d |
| 2 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Sanctuary Advisors, LLC BD affiliated | Spokane, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 12, 2026 |
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Sanctuary Advisors, LLC BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2026 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2025 |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 5, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Elk City, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2025 over 5 d |
| 8 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 over 24 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Sandusky, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2025 over 10 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 19, 2024 |
| 4 | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2024 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Wilmington, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2024 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | West Conshohocken, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2024 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Greensboro, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2024 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Indianapolis, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 15, 2024 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Los Gatos, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2023 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Short Hills, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 6, 2023 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Columbia, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 24, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 19, 2023 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 1, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Southlake, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2023 over 14 d |
| 2 | C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mentor, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 10, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 2, 2023 over 1 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | The Woodlands, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 14, 2023 over 17 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Madison, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 7, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Frisco, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 26, 2022 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 20, 2022 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2022 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Denver, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 12, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Lufkin, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 24, 2022 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Montgomery, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 23, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2022 over 3 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Summit, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 13, 2022 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Palm Harbor, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2022 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 6, 2022 |
| 2 | W•••••• W••••• M••••••••• I••• independent RIA | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 15, 2022 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Joshua, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 7, 2022 over 8 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 13, 2021 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Troy, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 3, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Springfield, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2021 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 23, 2021 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 28, 2021 over 1 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 8, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Red Bank, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2021 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2021 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 27, 2021 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Southbury, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2021 over 1 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 27, 2021 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Abilene, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 22, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Toledo, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 8, 2021 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Urbana, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 2, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Findlay, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 11, 2021 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 29, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fargo, Nd | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2020 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mandeville, La +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2020 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Lawrence, Ks | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 8, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2020 |
derived from registration dates
Page 1 of 2Next
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.