Teams that joined UBS Financial Services Inc.

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Wayne, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 11, 2021 over 5 d
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Wayzata, Mn +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 10, 2021 over 5 d
3	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Columbus, Oh +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 9, 2021 over 10 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Greenville, Sc	Wirehouse to wirehouse	Nov 8, 2021
3	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Pittsford, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 1, 2021
3	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Los Angeles, Ca	Wirehouse to wirehouse	Oct 25, 2021
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Tarpon Springs, Fl +2	Wirehouse to wirehouse	Oct 25, 2021 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Oct 22, 2021
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Missoula, Mt	Wirehouse to wirehouse	Oct 15, 2021 over 6 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Dallas, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 14, 2021 over 10 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Grosse Pointe, Mi +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 20, 2021 over 3 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Sep 17, 2021 over 4 d
2	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Red Bank, Nj +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Sep 16, 2021
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Atlanta, Ga +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 1, 2021 over 21 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Asheville, Nc	Wirehouse to wirehouse	Aug 24, 2021
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Santa Barbara, Ca	Wirehouse to wirehouse	Aug 20, 2021
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Aug 20, 2021 over 4 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Jul 26, 2021 over 1 d
3	A••••••••• L••• other	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Tampa, Fl	Other	Jul 22, 2021
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Florham Park, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 22, 2021 over 13 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Canonsburg, Pa +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 19, 2021 over 8 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Portland, Me +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 19, 2021
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Ponte Vedra Beach, Fl +2	Wirehouse to wirehouse	Jul 7, 2021 over 23 d
8	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Mount Laurel, Nj +2	Wirehouse to wirehouse	Jul 1, 2021 over 27 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Rancho Santa Margarita, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Jun 23, 2021 over 8 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Miami, Fl	Wirehouse to wirehouse	May 14, 2021
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Charlotte, Nc	Wirehouse to wirehouse	Apr 30, 2021
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Bloomington, Mn	Wirehouse to wirehouse	Apr 29, 2021
5	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 20, 2021 over 13 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Clifton Park, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 19, 2021 over 2 d
7	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Newport Beach, Ca +3	Wirehouse to wirehouse	Apr 16, 2021 over 24 d
4	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Houston, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 30, 2021 over 8 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Cincinnati, Oh	Wirehouse to wirehouse	Mar 15, 2021 over 1 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Diego, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Feb 22, 2021 over 1 d
10	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Feb 19, 2021 over 31 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Tarpon Springs, Fl	Wirehouse to wirehouse	Feb 4, 2021
4	J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Walnut Creek, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Feb 1, 2021 over 1 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Pittsford, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Jan 11, 2021 over 1 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Jan 5, 2021
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Garden City, Ny +3	Wirehouse to wirehouse	Jan 4, 2021 over 11 d
2	F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Cincinnati, Oh	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Dec 23, 2020
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Baton Rouge, La	Wirehouse to wirehouse	Dec 18, 2020 over 2 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Sugar Land, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 16, 2020
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Charlotte, Nc	Wirehouse to wirehouse	Dec 9, 2020
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Pleasanton, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 8, 2020
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Houston, Tx	Wirehouse to wirehouse	Nov 30, 2020 over 1 d
4	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Oct 30, 2020
2	A••••••••• L••• other	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	New York, Ny	Other	Oct 20, 2020
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Knoxville, Tn	Wirehouse to wirehouse	Oct 14, 2020
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Diego, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 9, 2020 over 7 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Melville, Ny	Wirehouse to wirehouse	Sep 18, 2020
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Mission Viejo, Ca +2	Wirehouse to wirehouse	Sep 10, 2020 over 14 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Denver, Co	Wirehouse to wirehouse	Aug 25, 2020
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Aug 11, 2020 over 10 d
2	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Greenwich, Ct	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Aug 4, 2020
2	T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Nashville, Tn	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jul 28, 2020
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Charleston, Sc +1	Wirehouse to wirehouse	Jun 29, 2020 over 14 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Francisco, Ca	Wirehouse to wirehouse	Jun 8, 2020 over 10 d
4	A••••••••• L••• other	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Dallas, Tx	Other	May 27, 2020 over 1 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	May 7, 2020 over 6 d

Page 4 of 7Previous Next

410 teams match.derived from registration dates

The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.