Teams that joined Fidelity Personal And Workplace Advisors

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

438 teams

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Edward Jones national BD	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	St Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 13, 2021 over 3 d
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Fort Worth, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 13, 2021 over 7 d
2	Equitable Advisors, LLC national BD	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Melville, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 12, 2021 over 7 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Tampa, Fl +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 7, 2021 over 12 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Hunt Valley, Md	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 5, 2021 over 7 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 31, 2021 over 9 d
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Menlo Park, Ca +1	Other	Mar 30, 2021 over 14 d
4	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Carlsbad, Ca +3	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 26, 2021 over 17 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 25, 2021 over 20 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pleasanton, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 23, 2021 over 8 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 15, 2021 over 15 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 9, 2021 over 3 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 9, 2021 over 6 d
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Mundelein, Il +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 4, 2021
3	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 1, 2021 over 4 d
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Spring, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 25, 2021 over 8 d
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fair Oaks, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 23, 2021 over 8 d
7	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 19, 2021 over 41 d
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Northbrook, Il +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Feb 9, 2021 over 8 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lone Tree, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 29, 2021 over 5 d
3	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Thousand Oaks, Ca +2	Other	Jan 11, 2021
3	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Other	Jan 11, 2021 over 9 d
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Olympia, Wa +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Tampa, Fl +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lexington, Ky +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Edina, Mn +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chesterfield, Mo	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Princeton, Nj +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Columbus, Oh +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Austin, Tx +1	Other	Jan 11, 2021
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Virginia Beach, Va +1	Other	Jan 11, 2021
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Santa Clara, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 2, 2021 over 9 d
3	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Roseville, Ca +2	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Dec 31, 2020 over 11 d
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Englishtown, Nj +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Dec 31, 2020 over 11 d
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Reston, Va +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Dec 31, 2020
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fort Collins, Co +1	Other	Dec 31, 2020 over 11 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 23, 2020 over 12 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 9, 2020 over 13 d
2	P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Carpinteria, Ca	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Dec 4, 2020 over 3 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Walnut Creek, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 1, 2020
3	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Phoenix, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 26, 2020 over 27 d
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Greenville, Sc +1	Other	Nov 24, 2020
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	St Louis, Mo	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Nov 17, 2020 over 3 d
5	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Cambridge, Ma +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
5	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Glendale, Co +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
5	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
5	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Melville, Ny +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
3	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Hackensack, Nj +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
3	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Philadelphia, Pa +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Antonio, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 13, 2020 over 21 d
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Mateo, Ca +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Oct 9, 2020 over 12 d
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Ft Worth, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 7, 2020 over 6 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fremont, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 1, 2020
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Los Altos, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 31, 2020 over 8 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Lorenzo, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 20, 2020 over 13 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 18, 2020 over 22 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Boulder, Co +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 17, 2020 over 2 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 12, 2020 over 20 d

derived from registration dates

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