DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,127 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 9, 2023 over 12 d |
| 3 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Red Bank, Nj | Wirehouse to wirehouse | Feb 7, 2023 |
| 2 | Vanguard Advisers, Inc. BD affiliated | Morgan Stanley wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 27, 2023 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 26, 2023 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 25, 2023 over 12 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 18, 2023 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wayne, Pa | Wirehouse to wirehouse | Jan 17, 2023 |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Redding, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 13, 2023 over 5 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Towson, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 12, 2022 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Portland, Me | Wirehouse to wirehouse | Nov 30, 2022 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 28, 2022 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Nov 26, 2022 over 7 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 21, 2022 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cleveland, Oh | Wirehouse to wirehouse | Nov 21, 2022 over 4 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 16, 2022 over 6 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 11, 2022 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | St Petersburg, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 7, 2022 over 2 d |
| 2 | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Hoffman Estates, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 4, 2022 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Canonsburg, Pa | Wirehouse to wirehouse | Nov 1, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Plantation, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 31, 2022 |
| 3 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 27, 2022 over 18 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Toms River, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 25, 2022 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Allen, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 22, 2022 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hunt Valley, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2022 over 12 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mystic, Ct | Wirehouse to wirehouse | Oct 18, 2022 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Purchase, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 18, 2022 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Seattle, Wa +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 17, 2022 over 18 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cleveland, Oh +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 17, 2022 over 15 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Providence, Ri +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 17, 2022 over 11 d |
| 2 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 17, 2022 over 9 d |
| 2 | B•• F•••••••• A••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Tulsa, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 12, 2022 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Northbrook, Il | Wirehouse to wirehouse | Oct 10, 2022 |
| 2 | E•• P•••••• W••••• M••••••••• ••••••••• C•••• mixed wealth | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | RIA to wirehouse | Oct 3, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 3, 2022 over 14 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Lafayette, La | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2022 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oakland, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Sep 28, 2022 over 15 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Frisco, Tx +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2022 over 16 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2022 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Easton, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2022 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Eugene, Or | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2022 over 1 d |
| 3 | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 14, 2022 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Memphis, Tn | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2022 over 7 d |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bayside, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 13, 2022 over 32 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Jacksonville, Fl | Wirehouse to wirehouse | Sep 13, 2022 |
| 25 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +4 | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2022 over 119 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2022 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Montgomery, Al | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2022 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Naples, Fl | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Walton Beach, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2022 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2022 over 2 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Worth, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2022 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2022 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2022 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 25, 2022 over 20 d |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mclean, Va | Wirehouse to wirehouse | Aug 23, 2022 |
| 2 | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 22, 2022 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Alexandria, Va | Wirehouse to wirehouse | Aug 17, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2022 over 10 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Annapolis, Md | Wirehouse to wirehouse | Aug 9, 2022 |
derived from registration dates
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