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RIA Intelligence
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Registered advisor
M•••••• W•
Feed of 09/14/2026
At current firm
3 y
since Jun 15, 2023
In the industry
30 y
since May 13, 1996 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
9
IAPD previous registrations
State registrations
3
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
3
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 15, 2023 · Stamford, Ct
- M••••• S•••••• wirehouseOct 20, 2022 to Jun 27, 2023 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDJun 28, 2022 to Oct 7, 2022 · St. Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedNov 8, 2018 to Oct 7, 2022 · St Petersburg, Fl
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMJan 8, 2018 to Oct 30, 2018 · San Antonio, Tx
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerJun 5, 2014 to Jan 8, 2018 · Tampa, Fl
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedAug 27, 2008 to May 6, 2014 · Tampa, Fl
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedMay 12, 2008 to Aug 7, 2008 · Tampa, Fl
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedAug 24, 2007 to Dec 19, 2007 · Tampa, Fl
- T• A••••••••• I••• formerJun 16, 2003 to Aug 26, 2005 · Tampa, Fl
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- M••••• S•••••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Jun 27, 2023, registered Jun 15, 2023 (-12 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Oct 7, 2022, registered Jun 28, 2022 (-101 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to M••••• S••••••left Oct 7, 2022, registered Oct 20, 2022 (13 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 30, 2018, registered Nov 8, 2018 (9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Jan 8, 2018, registered Jan 8, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left May 6, 2014, registered Jun 5, 2014 (30 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Aug 7, 2008, registered Aug 27, 2008 (20 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Dec 19, 2007, registered May 12, 2008 (145 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Aug 26, 2005, registered Aug 24, 2007 (728 days) · Other
Signals
- M•••••• W• left M••••• S•••••• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-06-15)Jun 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• W• left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2022-10-20)Oct 7, 2022 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• W• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2022-06-28)Oct 7, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address