DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
M••••••••• I••••••••• S••••••• L••
Latest filing Jul 22, 2025
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 48 filings
SEC status approved since Jul 9, 2001
RAUM
$0
reported, Item 5.F
Discretionary
n/a
of RAUM
Private clients
n/a
$0 individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
7
2 advisory (5.B.1)
Offices
12
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
48 filings and snapshots on the tape
RAUM$0 as of Jul 22, 2025
Mar 30, 2012$3.0B then
HNW client RAUM$327M as of Mar 28, 2025
Mar 27, 2018$817M then
State-registered IARs (5.B.3)0 as of Jul 22, 2025
Apr 1, 201321 then
Employees (5.A)7 as of Jul 22, 2025
Apr 1, 201350 then
Private funds: no history
RAUM -100% over the last fiscal yearIARs 22 to 0offices 14 to 12
Practice profile
derived from the filing of Jul 22, 2025; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- unknownderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- unknownderivedof RAUM
- Institutional
- unknownderivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- unknownderivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- unknownderived13 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -88%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -23%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -90%derived
- Compensation
- otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutionsreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- n/areported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- 564reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 0reported
- Financial planning clients
- reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- n/areported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- C••••••••• E••••• F••••••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- D•••• H••• S••••• to C•• I••••••••• A•••••••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- C••••••••• L••• T•••••• to C•• I••••••••• A•••••••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- R•••••• L••• B•••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- A••• J••• H••••••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- T•••••• J••• B••••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- S••• F•••••• K••••••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- M••••••• E•••••••• R••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- R••••• D•••• M••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- B•••••• M•••••• C•••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- J••• R•••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• E••••• G••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- M•••• D•••••• B••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- E••••• J••••• R••••••• to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- L•••• K•••• T•••••• to C•• I••••••••• A•••••••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
Joined, latest
- B•••••• M•••••• C•••• from P••••• I••••••••• M••••••••• L••Nov 8, 2024 · Other
- J••• R•••••• from M••••• S••••••Oct 3, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- T•••••• J••• B••••••• from O•••• P•••••••• S••••••••• L••May 29, 2024 · RIA to RIA
- M••••••• E•••••••• R••• from D••••••••• F••• A••••••• L•May 1, 2024 · Other
- T••••• M••••••• O••••• from A•••• I••••••••• M••••••••• L••Jan 9, 2024 · RIA to RIA
- K•••••• L•••• C••••••• from O•••• P•••••••• S••••••••• L••Dec 6, 2023 · RIA to RIA
- R••••• D•••• M••••• from E•••••••• R••••••••• S••••••••• L••Nov 7, 2023 · Other
- R••• M•••••• W••••• from J••••• M••••••••• S•••• L••Aug 7, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••••••• E••••• F••••••••• from N••••• A•••• M••••••••• L••Jun 16, 2023 · Other
- J•••• H•••• P••••• from R•••••••• R•••••• C•••••• M•••••••••Jun 2, 2023 · RIA to RIA
- R•••••• L••• B•••••• from F•••• T•••• A••••••• L•May 25, 2023 · Other
- R••• L• L••••••••• from S•••••••• A•••••••• L••Jan 24, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••••• E••••• N••••• from F•••• T•••• S••••••••• I•••Jul 19, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••••• J••••• K•• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Aug 12, 2021 · Wirehouse to independent RIA
- J•••••• N••••••• G•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Mar 17, 2021 · Wirehouse to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for C•• I••••••••• A•••••••Jun 16, 2025 · Goldsboro, Nc
- 16 left for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · Chicago, Il · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- H•••••• J••• D•••••• · Vice Presidentcontrolsince 01/2022 · owns less than 5%
- K•••• D••••• · Chief R••••••• And Investment Officercontrolsince 07/2023 · owns less than 5%
- L•••••• A••••• L•••• · Interim Chief Compliance Officer, Secretarycontrolsince 11/2023 · owns less than 5%
- L••••••• J••••••• G••••• · President (Bd Only)controlsince 08/2021 · owns less than 5%
- N••••••• D••••• · President (Ria Only)controlsince 04/2015 · owns less than 5%
- M•••••••• J••••• D••••• · Shareholdercontrolsince 04/1984 · owns 25% to 50% of M••••••••• Inc.
- S••••••••• D••••• S•••• · Finop, Poo, Pfosince 11/2023 · owns less than 5%
Entity owners
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• · Sole Memberdirect · owns 75% or more
- M••••••••• I••• · Sole Memberindirect · owns 75% or more of M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• · public reporting company
Related persons
Schedule D 7.A
- I••••••• A••••••••• J•••• K•investment advisern
- M••••••••• A••••••••• I•••investment advisern
- M••••••••• A••••••••• P•• L••••••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• A•••••• I•••• P•••••• L••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• A•••••• S•••••••• P•• L••••••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• C••••••••• F••••• S••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• A••• L••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• A•••••••• L••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• E••••• L••investment advisern
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• L••investment adviserbankyRAUM $88B
- M••••••••• I••••••••• M••••••••• S•••• A••••• •••• L••investment advisern
- M••••••••• K•••• L••investment advisern
- M••••••••• R••••••• S••••••• L••investment advisern
- M••••••••• W••••• A••••••••• L••••••investment advisern
- M••••••••• W••••• A••••••••• L••••••investment advisern
- M••••••••• W••••• I••••••••• L••••••investment advisern
- M••••••••• W••••• R••••••••• S••••••• L••••••investment advisern
- S•••• I••••••••• M••••••••• L••••••investment advisern
Advisers that list M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Chandler, Az | 0 | 0 | 0 | ||
| Chicago, Il · principal | 0 | 0 | 0 | ||
| Goldsboro, Nc | 0 | 0 | 0 | ||
| Haverford, Pa | 0 | 0 | 0 | ||
| Heber City, Ut | 0 | 0 | 0 | ||
| Leawood, Ks | 0 | 0 | 0 | ||
| Nashville, Tn | 0 | 0 | 0 | ||
| North Caldwell, Nj | 0 | 0 | 0 | ||
| Somerville, Ma | 0 | 0 | 0 | ||
| Cohasset, Ma | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 5,612 to 0Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Advisory employees · 29 to 2Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Advisory activities · 3 to 2Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- BD registered reps · 21 to 0Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Charity clients · 8.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Corporate clients · 27.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- HNW clients · 193.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Individual clients · 4546.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Pension plan clients · 19 to 564Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Assets in custody · 385500000.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Custody of client assets · true to falseMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Employees · 37 to 7Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Financial planning clients · 0 to Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- State-registered IARs · 17 to 0Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Discretionary RAUM · $1.4B to $0Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- HNW RAUM · 326800000.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Individual RAUM · 908100000.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Pension RAUM · 15500000.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- RAUM · $1.4B to $0Mar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Wrap assets (manager) · 0.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Wrap assets (sponsor) · 0.0 to unsetMar 28, 2025 to Jul 22, 2025
- Accounts · 59,686 to 5,612Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Advisory employees · 41 to 29Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- BD registered reps · 25 to 21Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Charity clients · 7 to 8Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Corporate clients · 192 to 27Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW clients · 1,599 to 193Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual clients · 44,217 to 4,546Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Assets in custody · $10B to $386MMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Employees · 69 to 37Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- State-registered IARs · 22 to 17Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Other offices · 14 to 12Mar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Discretionary RAUM · $12B to $1.4BMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW RAUM · $2.6B to $327MMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual RAUM · $9.1B to $908MMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension RAUM · $12.9M to $15.5MMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- RAUM · $12B to $1.4BMar 28, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW clients · 1,123 to 1,599Nov 15, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 46,767 to 44,217Nov 15, 2023 to Mar 28, 2024
- Pension plan clients · 9 to 19Nov 15, 2023 to Mar 28, 2024
Signals
60 dated events
- M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2025-12-20)Jan 2, 2026 · Left the SEC roster · derived
- M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• reported 0 state-registered advisory representatives, down from 17 (2025-03-28 to 2025-07-22)Jul 22, 2025 · Advisor headcount change · derived
- M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• reported RAUM $0, down 100% from $1.4B (2025-03-28 to 2025-07-22)Jul 22, 2025 · RAUM change · derived
- K•••••• L•••• C••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-06-09)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K••• I•••• B••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for A•••• I••••••••• L•• (registered 2026-02-11)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••••• E•••• M••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S••• E•••••••• B••••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-01-07)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••• M•••••• W••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E••••• J••••• R••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••••• M•••••• C•••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• E••••• F••••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2023-06-16)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••• R•••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•• S••••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-06-12)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• E••••• G••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-08-08)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••• D•••••• B••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-29)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••• H••• S••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for C•• I••••••••• A••••••• (registered 2022-11-17)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• L••• T•••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for C•• I••••••••• A••••••• (registered 2022-11-17)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L•••• K•••• T•••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for C•• I••••••••• A••••••• (registered 2022-11-17)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S••• F•••••• K••••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M••••••• E•••••••• R••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• J• O•••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R•••••• L••• B•••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-29)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• B•••• B•••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-01-02)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••• J••• H••••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T•••••• J••• B••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••••• D•••• M••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M••••••••• I••••••••• S••••••• L••'s advisors moved to M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (Chicago, IL): 15 of 23 registered, on the same dayJun 16, 2025 · Firm absorbed (people side) · derived
- 3 advisors left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• (Goldsboro, NC) for C•• I••••••••• A••••••• on the same dayJun 16, 2025 · Team lift-out · derived
- A•••• B•••• P••••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for M••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T••••• M••••••• O••••• left M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• for R••••••••• W••••• L•• (registered 2025-05-12)May 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- M••••••••• I••••••••• S••••••• L•• · Family Officesshared cik · office
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026