DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
W••• S••••••••• I•••
Latest filing Mar 5, 2025
First filing on the tape Dec 19, 2011 · 50 filings
SEC status approved since Jul 21, 2008
RAUM
$256M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
98%
$251M individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
22
11 advisory (5.B.1)
Offices
0
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
50 filings and snapshots on the tape
RAUM$256M as of Mar 5, 2025
Mar 13, 2012$23.4M then
HNW client RAUM$72.1M as of Mar 5, 2025
Feb 13, 2018$5.7M then
State-registered IARs (5.B.3)11 as of Mar 5, 2025
Mar 13, 20120 then
Employees (5.A)22 as of Mar 5, 2025
Feb 13, 201315 then
Private funds: no history
RAUM +12% over the last fiscal year+3.7% a year over threeIARs 13 to 11
Practice profile
derived from the filing of Mar 5, 2025; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $23.2MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 69derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.7MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $140,710derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 2.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 11.0derived1 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +12%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -15%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +0.0%derived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, pension consulting, otherreportedItem 5.G
- Custody
- $52.5M, 213 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$178M70%
- High-net-worth individuals$72.1M28%
- Pension and profit-sharing plans$5.0M2.0%
- Individual clients
- 716reported
- HNW clients
- 42reported
- Pension plan clients
- 17reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 1,816reported
- Financial planning clients
- reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $52.5M for 213 clientsreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
11 left, 1 joined in 12 months
net -10 in 12 months0 left in 90 days0 joined in 90 days13 left over 36 months
Left, latest
- C••• E•••• K•••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- B•••• J••••• R•• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- M••••••• B•••• R••••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- E••••• F•••••• G•••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• R••• R••••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- J•••• M•••••• L•••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- J••••• M••••••• G•••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · RIA to RIA
- R••• A•••••••• E•• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- W••••• H•••• M••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Other
- M•••••• R•••••• L••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · RIA to RIA
- T••••• J••• S•••• to N•••••• P•••••••• L••Dec 23, 2025 · RIA to RIA
- K•••• M•••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Jul 18, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• O••••• M•••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Feb 13, 2024 · Other
- H••••• P••• A••••• to C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Sep 6, 2013 · Other
Joined, latest
- J••••• M••••••• G•••• from B••••• P••••• A•••••••• L••Oct 2, 2025 · RIA to RIA
- T••••• J••• S•••• from C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Aug 5, 2025 · RIA to RIA
- K•••• M•••••• from F••••• I•••••••••Aug 23, 2023 · RIA to RIA
- E••••• F•••••• G•••• from P••• A••••• S••••••••• L••Nov 8, 2012 · Other
- R••• A•••••••• E•• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 16, 2010 · Other
- M•••••• R••• R••••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 31, 2009 · Other
- W••••• H•••• M••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 14, 2009 · Other
- H••••• P••• A••••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Aug 4, 2008 · Other
- C••• E•••• K•••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 29, 2008 · Other
- T••••• O••••• M•••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 25, 2008 · Other
- B•••• J••••• R•• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 24, 2008 · Other
- M••••••• B•••• R••••• from C•••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 22, 2008 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 10 left for C•••••• I••••••••• A•••••••• L••Dec 23, 2025 · Atlanta, Ga · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- M••••••• H••••• E•••• · Chief Compliance Officercontrolsince 01/2021 · owns less than 5%
- R•••••• M••••••• R••• · President, Ceocontrolsince 02/2017 · owns less than 5%
- R•••••• M•••••••• B•••• · Secretary & Treasurercontrolsince 02/2017 · owns less than 5%
- M•••• B•••••• · Trusteecontrolsince 01/2020 · owns F of A•• F••••• T••••
- M•••• W•••••• H•••• · Trusteecontrolsince 01/2020 · owns 75% or more of A•• F••••• T••••
- R•••••• M••••••• R••• · Trusteecontrolsince 12/2009 · owns 50% to 75% of S•••• R••••• T••••
- R•••••• M••••••• R••• · Trusteecontrolsince 12/2009 · owns 50% to 75% of D••••• C••••••••• T••••
- R•••••• M•••••••• B•••• · Trusteecontrolsince 12/2009 · owns 50% to 75% of S•••• R••••• T••••
- R•••••• M•••••••• B•••• · Trusteecontrolsince 12/2009 · owns 50% to 75% of D••••• C••••••••• T••••
Entity owners
- C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- A•• F••••• T•••• · Memberindirect · owns 25% to 50% of C•••••• I••••••••• A•••••••• L••
- D••••• C••••••••• T•••• · Memberindirect · owns 25% to 50% of C•••••• I••••••••• A•••••••• L••
- S•••• R••••• T•••• · Memberindirect · owns 25% to 50% of C•••••• I••••••••• A•••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••• A•••••• S•••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• A•••• F••• I• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B••••• F••• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B•• B••• P• 2• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B•• B••• P• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B••••••••• F••• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B••• S••• P• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• B•••••••• K•• P• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• C•••••••• P• I• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• C•••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• D•••••• F••• 2• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• D••••••••• E••••• C•• I• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• D••••••••• R••• E••••• C•• I• M•••••• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• E•••• F••• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• E••••••• S••• D••••••••• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• G•• I• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• G••• G••••• V•••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• G••••• E••••• 2• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• G••••• E••••• I• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• H••••••• P••••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• H••••• H•••••• P• 2• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• K•••••• P••••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• L•••• 5• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• M•••••• P••••••• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• O•••• A••••• P• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• P• S•• I• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• P•••••• A•••••• L••investment advisernRAUM $562M
- A••••• P•••••• C••••• 2• P• G• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• P•••••• C••••• 3• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- A••••• R••• P• G•• L••pooled vehicle sponsorn
Advisers that list W••• S••••••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Atlanta, Ga · principal | 0 | 0 | 13 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
No branch office listed.
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 1,802 to 1,816Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Advisory employees · 13 to 11Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Advisory activities · 2 to 3Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- HNW clients · 28 to 42Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Individual clients · 730 to 716Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Pension plan clients · 16 to 17Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Assets in custody · $24.1M to $52.5MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Employees · 24 to 22Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Insurance-licensed employees · 11 to 10Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Financial planning clients · unset to Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- State-registered IARs · 13 to 11Sep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Discretionary RAUM · $227M to $256MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- HNW RAUM · $47.1M to $72.1MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Individual RAUM · $176M to $178MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Pension RAUM · $4.4M to $5.0MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- RAUM · $227M to $256MSep 4, 2024 to Mar 5, 2025
- Accounts · 1,777 to 1,802Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Advisory employees · 14 to 13Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- HNW clients · 20 to 28Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Individual clients · 744 to 730Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Pension plan clients · 20 to 16Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Assets in custody · $22.2M to $24.1MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Employees · 22 to 24Jun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Discretionary RAUM · $202M to $227MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- HNW RAUM · $29.6M to $47.1MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Individual RAUM · $165M to $176MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Pension RAUM · $7.6M to $4.4MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- RAUM · $202M to $227MJun 30, 2023 to Jan 30, 2024
- Accounts · 1,641 to 1,777Dec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- HNW clients · 26 to 20Dec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Individual clients · 699 to 744Dec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Pension plan clients · 19 to 20Dec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Assets in custody · $18.8M to $22.2MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Employees · 23 to 22Dec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Discretionary RAUM · $229M to $202MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- HNW RAUM · $39.4M to $29.6MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Individual RAUM · $178M to $165MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Pension RAUM · $11.6M to $7.6MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- RAUM · $229M to $202MDec 20, 2022 to Mar 7, 2023
- Accounts · 1,563 to 1,641Dec 1, 2021 to Feb 23, 2022
Signals
20 dated events
- W••• S••••••••• I••• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2025-12-20, RAUM $255.5M)Jan 2, 2026 · Left the SEC roster · derived
- C••• E•••• K•••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-07-25)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• M••••••• G•••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-10-02)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••• J••••• R•• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-07-25)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- Brenden J•••• Urban no longer registered at W••• S••••••••• I•••; no later IA registration on IAPDDec 23, 2025 · Advisor departure · fact
- Rafael Tanobe Rondino no longer registered at W••• S••••••••• I•••; no later IA registration on IAPDDec 23, 2025 · Advisor departure · fact
- M••••••• B•••• R••••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-07-25)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• R••• R••••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-07-25)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E••••• F•••••• G•••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2018-12-21)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••• A•••••••• E•• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-08-01)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W••••• H•••• M••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-07-25)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••• M•••••• L•••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2014-01-07)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• R•••••• L••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-08-15)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T••••• J••• S•••• left W••• S••••••••• I••• for N•••••• P•••••••• L•• (registered 2026-07-21)Dec 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W••• S••••••••• I•••'s advisors moved to C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (Atlanta, GA): 10 of 13 registered, on the same dayDec 23, 2025 · Firm absorbed (people side) · derived
- K•••• M•••••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-08-19)Jul 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T••••• O••••• M•••• left W••• S••••••••• I••• for C•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-08-01)Feb 13, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• M•••••• R••••• (Trustee) no longer on Schedule A of W••• S••••••••• I••• (listed 2023-06-30, absent 2024-01-30)Jan 30, 2024 · Control person left · inference
- K S••••• R••••• (Trustee) no longer on Schedule A of W••• S••••••••• I••• (listed 2023-06-30, absent 2024-01-30)Jan 30, 2024 · Control person left · inference
- B•••••• M••• (Trustee) appeared on Schedule A of W••• S••••••••• I•••Jan 30, 2024 · Control person joined · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026