DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
L••• S••••• A•••••••
Legal name L••• S••••• A••••••• G••••• L••
Latest filing May 23, 2024
First filing on the tape Apr 13, 2017 · 27 filings
SEC status approved since Apr 25, 2017
RAUM
$3.1B
reported, Item 5.F
Discretionary
41%
of RAUM
Private clients
100%
$3.1B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
45
22 advisory (5.B.1)
Offices
1
beyond the principal office
Private funds
1
reported on Schedule D
History
27 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.1B as of Mar 28, 2024
Mar 29, 2018$3.1B then
HNW client RAUM$3.1B as of Mar 28, 2024
Mar 29, 2018$3.1B then
State-registered IARs (5.B.3)27 as of Mar 28, 2024
Mar 29, 201818 then
Employees (5.A)45 as of Mar 28, 2024
Mar 29, 201829 then
Private funds: 1
RAUM +7.6% over the last fiscal year+2.2% a year over threeIARs 27 to 27
Practice profile
derived from the filing of May 23, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $115MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $33.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $1.7MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 41%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.7derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 13.5derived2 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +7.6%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Custody
- $2.2B, 561 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$3.1B100%
- Charitable organizations$3.4M0.1%
- Individual clients
- n/areported
- HNW clients
- 92reported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- 1reported
- Accounts
- 1,858reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $2.2B for 561 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- N••••• E••••• W••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 19, 2025 · RIA to RIA
- K•••••• R••••• G•••••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 14, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• O••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- C••• R• M••••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- R••• P•••••• N•••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- N••••• R•••• B••••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- K••••• J•••• L•••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- W•••••• A••• G••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- C•••••• A••• F••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- D•••• A••• S••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• R••••• K••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- J••••• V••••••• H••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- C•••••• B•••••• R••• D••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• R•••••• L•••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
- G•••••••• A•••••• Z••••••• to S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · RIA to RIA
Joined, latest
- C••• R• M••••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Jun 28, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- S••••• G••••• S•••••• from E•••• V•••• M•••••••••Dec 6, 2023 · Other
- J•••• P•••••• M••••••••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••May 18, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• R•••••• L•••••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Apr 26, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• S•••• from C••••••• S••••••••• I•••Jun 23, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••• W•••••• S••••••• from J•• W••••• M••••••••• L••Apr 21, 2021 · RIA to RIA
- C••••••••• J••• C•••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Sep 22, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• V••••••• H••• from C•••••••• A•••••••May 20, 2019 · Other
- G•••••••• A•••••• Z••••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Mar 21, 2019 · Wirehouse to independent RIA
- M•••• W••••••• from R•• C•••••• M••••••• L••Oct 31, 2017 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 18 left for S•• C•••••• M••••••••• L••Mar 11, 2025 · Portsmouth, Nh · Firm absorbed
- 3 left for I••••••••• C•••••• M••••••••• L••Feb 20, 2025 · Portsmouth, Nh
- 7 joined from L••• S••••• A•••••••• L••Apr 20, 2017 · Portsmouth, Nh · Firm absorbed
Private funds
1 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| L•• A••••• F••• L• | Hedge Fund | $0 | 0 | Mar 28, 2024 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••• J•••••• W•••••• · Managing Partnercontrolsince 01/2023 · owns less than 5%
- D•••••• C••••••• B•••••• R••• · Partnercontrolsince 04/2017 · owns less than 5%
- K•••••• M••••••• R••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- O•••••• M•••••• · Partnercontrolsince 04/2017 · owns less than 5%
- V•••••••• S••••• T• · Partnercontrolsince 01/2023 · owns less than 5%
- W•••• N•••••• E••••• · Partnercontrolsince 04/2017 · owns less than 5%
Entity owners
- F•••• O••••••••• L•• · Member (Manager)direct · owns 75% or more
- C••• F•••••••• C••••••••• L••• · Partnerindirect · owns 25% to 50% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- C••• F•••••••• H•••••••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L•
- C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- F•••••••• F•• A••••••••• L•• · Shareholder, Class A Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• A••••••••• L••
- F•••••••• F•• P•••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• P•••••• I•••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholder, Class B Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••• F•••••••• P••••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P•••••••• L••
- F•••• F•••••••• P•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
No related person reported.
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Boston, Ma | 0 | 0 | 0 | ||
| Portsmouth, Nh · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Boston, MA4 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 1,862 to 1,858Sep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 21 to 22Sep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 74 to 92Sep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $1.6B to $2.2BSep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Employees · 43 to 45Sep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Private funds · unset to 1Sep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $1.1B to $1.3BSep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $2.9B to $3.1BSep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Non-discretionary RAUM · $1.8B to $1.8BSep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- RAUM · $2.9B to $3.1BSep 27, 2023 to Mar 28, 2024
- Charity clients · unset to 1.0May 31, 2023 to Sep 27, 2023
- Pension plan clients · 1.0 to unsetMay 31, 2023 to Sep 27, 2023
- Pension RAUM · 3687850.0 to unsetMay 31, 2023 to Sep 27, 2023
- Accounts · 1,524 to 1,862Nov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 16 to 21Nov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 66 to 74Nov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Assets in custody · $2.2B to $1.6BNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Employees · 35 to 43Nov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 23 to 27Nov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $1.3B to $1.1BNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · $3.4B to $2.9BNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Non-discretionary RAUM · $2.1B to $1.8BNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Pension RAUM · $14.8M to $3.7MNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- RAUM · $3.4B to $2.9BNov 2, 2022 to Mar 30, 2023
- Accounts · 1,259 to 1,524Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Advisory employees · 17 to 16Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- HNW clients · 54 to 66Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Assets in custody · $1.8B to $2.2BNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Employees · 33 to 35Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Financial planning clients · 26-50 to 51-100Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- State-registered IARs · 20 to 23Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Other offices · 2 to 1Nov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Discretionary RAUM · $982M to $1.3BNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- HNW RAUM · $2.9B to $3.4BNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Non-discretionary RAUM · $1.9B to $2.1BNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Pension RAUM · $23.9M to $14.8MNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- RAUM · $2.9B to $3.4BNov 30, 2021 to Mar 31, 2022
- Accounts · 1,082 to 1,259May 28, 2020 to Mar 30, 2021
- Advisory employees · 12 to 17May 28, 2020 to Mar 30, 2021
- HNW clients · 52 to 54May 28, 2020 to Mar 30, 2021
Signals
37 dated events
- L••• S••••• A••••••• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2025-03-06, RAUM $3.1B)May 2, 2025 · Left the SEC roster · derived
- N••••• E••••• W••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 19, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••••• R••••• G•••••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-05)Mar 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••• R• M••••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• A••• H••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• R••••• K••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• R•••••• L•••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- G•••••••• A•••••• Z••••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••• P•••••• N•••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T••••• J•••• B••••••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• A••• F••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- N••••• R•••• B••••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K••••• J•••• L•••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• A••• G••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• B•••••• R••• D••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-04)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- Z•••••• P•••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••• A••• S••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• V••••••• H••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• O••••• left L••• S••••• A••••••• for S•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-03)Mar 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L••• S••••• A•••••••'s advisors moved to S•• C•••••• M••••••••• L•• (Portsmouth, NH): 18 of 18 registered, within 8 daysMar 11, 2025 · Firm absorbed (people side) · derived
- S••••• G••••• S•••••• left L••• S••••• A••••••• for I••••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-07-11)Feb 20, 2025 · Advisor changed firm · fact
- H••••• W•••••• S••••••• left L••• S••••• A••••••• for I••••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-27)Feb 20, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••• P•••••• M••••••••• left L••• S••••• A••••••• for I••••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Feb 20, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 3 advisors left L••• S••••• A••••••• (Portsmouth, NH) for I••••••••• C•••••• M••••••••• L•• on the same dayFeb 20, 2025 · Team lift-out · derived
- R•••••• E• B•••• left L••• S••••• A••••••• for C•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-08-04)Oct 16, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R••••• M•••••• K••••• (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of L••• S••••• A•••••••May 23, 2024 · Control person joined · fact
- Joseph Brian Durkin (Chief Compliance Officer/Chief Financial Officer) no longer on Schedule A of L••• S••••• A••••••• (listed 2024-03-28, absent 2024-05-23)May 23, 2024 · Control person left · inference
- B•••• J••••• D••••• left L••• S••••• A••••••• for G•• P•••••• W••••• (registered 2024-05-22)May 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• J••• C•••• left L••• S••••• A••••••• for Lnw (registered 2024-05-09)Apr 5, 2024 · Advisor changed firm · fact
- P•••• W•••••• A••••• left L••• S••••• A••••••• for W••• P••• C•••••• (registered 2024-05-14)Mar 26, 2024 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026