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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Sewickley, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2015 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Goldman Sachs Wealth Services, L.P. other | Santa Rosa, Ca +1 | Other | Mar 23, 2015 over 8 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Bryn Mawr, Pa | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2015 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Miami, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 18, 2015 over 8 d |
| 8 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2015 over 20 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Norwell, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2015 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Sherman Oaks, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2015 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Plantation, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2015 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Red Bank, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 11, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Ann Arbor, Mi | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Houston, Tx | Other | Mar 10, 2015 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Rafael, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2015 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Walnut Creek, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2015 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Silverdale, Wa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 9, 2015 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | M••••• F••••• W•••••• L•• no RAUM | Chesterfield, Mo | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Mar 5, 2015 over 4 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sarasota, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 3, 2015 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• other | East Lansing, Mi | Other | Mar 3, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Baltimore, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 27, 2015 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Parkersburg, Wv | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 27, 2015 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Tucson, Az | Wirehouse to wirehouse | Feb 27, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Palm Beach Gardens, Fl | Wirehouse to wirehouse | Feb 27, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | West Palm Beach, Fl | Other | Feb 27, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | B• R•••• W••••• M••••••••• other | Franklin, Tn | Other | Feb 27, 2015 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | D••••• W••••• A••••••• other | Pasadena, Ca | Other | Feb 27, 2015 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 23, 2015 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 23, 2015 over 14 d |
| 8 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Deerfield, Il +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 26, 2015 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | York, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 26, 2015 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Shrewsbury, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 26, 2015 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Hudson, Oh +1 | Other | Jan 23, 2015 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F•• S••••••••• C••••••••• other | Charlotte, Nc | Other | Jan 23, 2015 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jan 22, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Hudson, Oh +1 | Other | Jan 20, 2015 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | La Jolla, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 20, 2015 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | La Jolla, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jan 12, 2015 over 15 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Rochester, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 12, 2015 over 8 d |
derived from registration dates
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