Teams that joined Fidelity Personal And Workplace Advisors

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

438 teams

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	San Pedro, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 26, 2022 over 12 d
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 24, 2022 over 7 d
2	Ameriprise Financial Services, LLC national BD	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Bellevue, Wa +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 19, 2022 over 5 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Carmel, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 14, 2022 over 10 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Encino, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 13, 2022 over 6 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 7, 2022 over 17 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chandler, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 5, 2022 over 13 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Palos Verdes Estates, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 5, 2022 over 5 d
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Hudson, Nh	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 4, 2022 over 3 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Los Angeles, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 31, 2021 over 4 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 24, 2021 over 9 d
9	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +5	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 23, 2021 over 70 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Short Hills, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 16, 2021 over 4 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 13, 2021 over 11 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ri	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 9, 2021 over 4 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 6, 2021 over 8 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malvern, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 3, 2021 over 20 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 2, 2021 over 1 d
3	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 30, 2021 over 24 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Arlington Heights, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 30, 2021 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 16, 2021 over 13 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Carlsbad, Ca +4	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 15, 2021 over 29 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Walnut Creek, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 15, 2021 over 7 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	West Palm Beach, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 12, 2021 over 5 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 10, 2021 over 14 d
4	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Johnston, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 8, 2021 over 24 d
2	F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 8, 2021 over 9 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Short Hills, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 1, 2021
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 28, 2021 over 15 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 27, 2021 over 6 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pasadena, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 23, 2021 over 10 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chandler, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 18, 2021 over 4 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 18, 2021 over 3 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 15, 2021 over 7 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malvern, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 15, 2021 over 7 d
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Diego, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 14, 2021 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Leominster, Ma +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 14, 2021 over 14 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Diego, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 12, 2021
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 9, 2021 over 14 d
2	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Winter Park, Fl +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 8, 2021 over 11 d
18	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 7, 2021 over 77 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Raleigh, Nc +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 4, 2021 over 21 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Richfield, Oh +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 30, 2021 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Hunt Valley, Md +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 29, 2021 over 6 d
2	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jersey City, Nj	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 28, 2021 over 13 d
3	H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lagrange, Oh +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 27, 2021 over 17 d
3	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Johnston, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 27, 2021
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Antonio, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 24, 2021 over 10 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malibu, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 22, 2021 over 2 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Wyomissing, Pa +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 21, 2021 over 13 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malvern, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 20, 2021 over 10 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ri	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 14, 2021 over 27 d
2	G•• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Palm Beach Gardens, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 14, 2021 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 13, 2021 over 1 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Lorenzo, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 11, 2021 over 14 d
5	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 8, 2021 over 22 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 8, 2021 over 23 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 7, 2021 over 14 d
3	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Marshfield, Ma +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 3, 2021 over 14 d
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Providence, Ri +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 3, 2021 over 7 d

derived from registration dates

Page 4 of 8Previous Next

The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.