DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
O••••••• B•• W••••• P•••••••
Legal name B••••••• F•••••••• G••••• L••
Latest filing Sep 14, 2026
First filing on the tape Jan 13, 2022 · 32 filings
SEC status approved since Feb 14, 2022
RAUM
$15B
reported, Item 5.F
Discretionary
96%
of RAUM
Private clients
95%
$14B individuals and HNW
Advisors
119
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$127M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
205
104 advisory (5.B.1)
Offices
23
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
32 filings and snapshots on the tape
RAUM$15B as of Aug 25, 2026
Mar 31, 2023$7.5B then
HNW client RAUM$12B as of Aug 25, 2026
Mar 31, 2023$6.0B then
State-registered IARs (5.B.3)97 as of Aug 25, 2026
Mar 31, 202381 then
Employees (5.A)205 as of Aug 25, 2026
Mar 31, 2023165 then
Private funds: no history
RAUM +50% over the last fiscal year+27% a year over threeIARs 75 to 97offices 21 to 23
Practice profile
derived from the filing of Sep 14, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- multi office g••••• platform · an independent wealth manager (not a wirehouse, national broker-dealer RIA or broker-dealer affiliated firm) with at least five offices, at least 50 advisors, and RAUM up at least 20 percent over the last annual amendment
- Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $126MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 70derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $4.2MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $536,360derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 96%derivedof RAUM
- Institutional
- 4.3%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.7derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 5.0derived24 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +50%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +29%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +27%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, pension consulting, selection of other advisers, educational seminars, otherreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $14BreportedItem 5.I
- Custody
- $14B, 8,274 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$12B82%
- Individuals$1.9B13%
- Pension and profit-sharing plans$642M4.2%
- Corporations and businesses$95.6M0.6%
- Charitable organizations$1.1M0.0%
- Individual clients
- 5,524reported
- HNW clients
- 2,934reported
- Pension plan clients
- 167reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 28,204reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- $14B for 8,274 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.95 fund_share=0.0 institutional_share=0.04 related_bd=false related_bank=false bd_reps=54.0derived
Advisors registered through the firm
120 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| D••• E••••• B••••••• | Birmingham, Mi | Mar 24, 2022 | 40 y | 1 |
| P••• E••••• K•••••• | Birmingham, Mi | Apr 11, 2022 | 17 y | 1 |
| M••• G•••• L••••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | East Greenwich, Ri | Jun 15, 2022 | 24 y | 2 |
| J••••• S••••••Chartered Financial Consultant | Houston, Tx | Jun 27, 2022 | 43 y | 2 |
| S••••• B• U•••Chartered Financial Consultant | Parsippany, Nj | Jun 27, 2022 | 22 y | 2 |
| D•••• L••••••• M••••••••• | Parsippany, Nj | Jun 27, 2022 | 27 y | 1 |
| D•••• M• M••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 13 y | 2 |
| S•••••• C•••• G•••••••••Chartered Financial Consultant | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 37 y | 2 |
| D•••• A••••• S••••••• | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 16 y | 1 |
| M••••••• P••••••• M••••• | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 13 y | 3 |
| S•••• D•••• S•••••••Certified Financial Planner | Paradise Valley, Az | Jun 28, 2022 | 42 y | 3 |
| M•••••• J••• M•••••••• | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 19 y | 2 |
| P•••• D•••• B••••••• | Parsippany, Nj | Jun 28, 2022 | 31 y | 2 |
| J••• D•••• C••••• | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 38 y | 3 |
| C••••••••• J••••• C•••• | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 40 y | 2 |
| J••• R••••• M••• | Burlington, Ma | Jun 29, 2022 | 28 y | 2 |
| F•••••• N• L••••• | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 19 y | 2 |
| P••••• A•••• R•••••• | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 29 y | 2 |
| A••• M••• S•••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 40 y | 3 |
| D••••• J• A••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 15 y | 2 |
| R••••• J••• S••••••• | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 10 y | 1 |
| S•••••• B•••••• S••••Chartered Financial Consultant | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 41 y | 2 |
| R•••••• G••••• W•••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jun 29, 2022 | 28 y | 3 |
| S•••••• A• K••• | Parsippany, Nj | Jun 30, 2022 | 27 y | 1 |
| K•••• L••• H••••••••Chartered Financial Consultant | Whitehall, Pa | Jun 30, 2022 | 36 y | 2 |
| A••• D• P••••• | Parsippany, Nj | Jun 30, 2022 | 13 y | 2 |
| M•••••• A•••••• K••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 12 y | 1 |
| M•••••• J• A•••••••• | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 15 y | 2 |
| J••• H••• V••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 39 y | 3 |
| L••••••• T••• C•••••••Chartered Financial Consultant | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 39 y | 3 |
| L••• G••••• W••••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 33 y | 1 |
| M••• J•••••• F••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 24 y | 2 |
| J•• P•••• B•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 31 y | 3 |
| J••••••• G••••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 11 y | 2 |
| M•••••• I•• A•••••• | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 29 y | 3 |
| J••••• L•••• L•••• | Parsippany, Nj | Jul 1, 2022 | 12 y | 2 |
| J••• S•••• P••••••••Certified Financial Planner | Parsippany, Nj | Jul 6, 2022 | 36 y | 3 |
| A•••• A• D••••••• | Whitehall, Pa | Jul 14, 2022 | 13 y | 1 |
| A•••••• K•••••• H••••• | Parsippany, Nj | Jul 15, 2022 | 21 y | 4 |
| V•••••• J••• N•••••••• | Parsippany, Nj | Jul 15, 2022 | 17 y | 4 |
Advisor movement
0 left, 23 joined in 12 months
net +23 in 12 months0 left in 90 days5 joined in 90 daysdeparture rate 0.0% of current headcount15 left over 36 months
Left, latest
- T•••• L•• S••••••••• to T•••••• F•••••••• L••Jun 30, 2025 · RIA to a newly registered adviser
- R••••• U••••••• K••• to T•••••• F•••••••• L••Jun 30, 2025 · RIA to a newly registered adviser
- H••••• H• P•••••••• to T•••••• F•••••••• L••Jun 30, 2025 · RIA to a newly registered adviser
- J•••• C••••••••• J•••• to I•• W•••••Jun 18, 2025 · RIA to RIA
- J•••• M•• H•••••• to F•••••••••Nov 22, 2024 · RIA to a newly registered adviser
- M•••• T•••••• M••••• L••••••• to F•••••••••Nov 22, 2024 · RIA to a newly registered adviser
- J•••• C• H•••••• to F•••••••••Nov 22, 2024 · RIA to a newly registered adviser
- M•••••• H•••••• R•••••••• to F•••••••• F•••••••• L••Jul 1, 2024 · RIA to a newly registered adviser
- J••••• B••••••• E•••• to M••••••Jun 20, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B•••• M• G•••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••May 21, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••• T••••• S••••• to L•• F•••••••• L••May 6, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• L•••• Z••• to M••• • C•• P•••••••• L•Feb 26, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• K•••• W•••• to A•••••••• C•••••• L••Jan 12, 2024 · RIA to RIA
- J••• R••• F••••• to B••••• P••••• A•••••••• L••Oct 9, 2023 · RIA to RIA
- J•••• G• E•••••• to B••••• P••••• A•••••••• L••Oct 9, 2023 · RIA to RIA
Joined, latest
- R•••••• L• B••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Sep 14, 2026 · Other
- J••• B•••••• G••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Sep 9, 2026 · Other
- D••••• R•••••• G••••• from A•• C•••••• A•••••••Sep 8, 2026 · RIA to RIA
- T••••••• J• K•••••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Sep 4, 2026 · Other
- R••• M•••••• C••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Aug 27, 2026 · Wirehouse to independent RIA
- M•••••• P••• A•••••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Apr 22, 2026 · Other
- T••••• A• P•••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Apr 15, 2026 · Other
- P••••• D•••• S••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Apr 13, 2026 · Other
- S•••••••• E••••• V•• D••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Mar 30, 2026 · Other
- S•••• J•• B•••••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
- I•• D•••• S•••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
- B•••• A•••••• A••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
- J•••• J• B••••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
- C••••••••• T• C••••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
- B•••• J• E••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 29, 2026 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for T•••••• F•••••••• L••Jun 30, 2025 · Parsippany, Nj
- 2 left for F•••••••••Nov 22, 2024 · Parsippany, Nj
- 2 left for B••••• P••••• A•••••••• L••Oct 9, 2023 · Parsippany, Nj
- 3 left for B••••• P••••• A•••••••• L••Aug 21, 2023 · Parsippany, Nj
- 3 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Aug 25, 2026 · Tampa, Fl
- 2 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Apr 7, 2026 · Orlando, Fl
- 4 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Feb 3, 2026 · Minneapolis, Mn
- 3 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Oct 20, 2025 · Lombard, Il
- 2 joined from W•••• F•••• A•••••••Jul 14, 2022 · Garden City, Ny
- 2 joined from P•••••• A•••••• G••••• L••Jun 8, 2022 · Morristown, Nj
- 2 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Mar 28, 2022 · Troy, Mi
- 3 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jan 24, 2022 · Richmond, Va
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A••••••• M••••••• I•• · Member Officercontrolsince 04/2020 · owns less than 5%
- C•••••• J•••• D•••• · Membercontrolsince 11/2014 · owns less than 5%
- D••••• J•••••• J••• · Membercontrolsince 08/2024 · owns less than 5%
- M•••••••• A••••• · Chief Financial Officercontrolsince 09/2025 · owns less than 5%
- S•••••••• A•••• M••• · Chief Executive Officer / Membercontrolsince 11/2014 · owns less than 5%
- S•••••••• S••••• D•••• · Membercontrolsince 11/2014 · owns less than 5%
- S••••• K••••• M•••••• · Membercontrolsince 07/2026 · owns less than 5%
- S•••••••• A•••• M••• · Manager/Membercontrolsince 08/2024 · owns 25% to 50% of B••••••• E••••••• A••••••••• L••
- B•••••••• P••••• D•••• · Chief Investment Officersince 01/2018 · owns less than 5%
- C•••• S•••••• B• · Chief Strategy Officersince 04/2026 · owns less than 5%
- G••••• J•••••• R••••• · Chief Financial Officersince 09/2024 · owns less than 5%
- H••••• P••••••• D••••• · Chief Legal Officersince 02/2024 · owns less than 5%
- N••••••••• V••••••• J••• · Chief Operating Officersince 07/2023 · owns less than 5%
- W••••• C••••• B•••• · Chief Compliance Officersince 04/2024 · owns less than 5%
Entity owners
- B••••••• H•••••••• L•• · Managing Memberdirect · owns 75% or more
- B••••••• E••••••• A••••••••• L•• · Ownerindirect · owns 50% to 75% of B••••••• H•••••••• L••
- C• R••• A••••••••• L••• · Ownerindirect · owns 75% or more of R••• G••••• P•••••••• L••
- C••••••••• E••••• F••• X• L•••••• P••••••••• · Ownerindirect · owns 50% to 75% of C• R••• A••••••••• L•••
- R•• • B•••••••• L•• · Ownerindirect · owns 25% to 50% of B••••••• H•••••••• L••
- R••• G••••• P•••••••• L•• · Ownerindirect · owns 75% or more of R•• • B•••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
No related person reported.
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Parsippany, Nj · principal | 121 | 42 | 0 | ||
| Lombard, Il | 9 | 9 | 0 | ||
| Minneapolis, Mn | 9 | 9 | 0 | ||
| Richmond, Va | 6 | 0 | 0 | ||
| Atlanta, Ga | 5 | 1 | 0 | ||
| Lutz, Fl | 5 | 5 | 0 | ||
| Winter P•••, Fl | 5 | 5 | 0 | ||
| Burlington, Ma | 4 | 2 | 0 | ||
| Eagle, Id | 3 | 1 | 0 | ||
| Whitehall, Pa | 3 | 0 | 0 | ||
| Greenwood Village, Co | 2 | 0 | 0 | ||
| Merrick, Ny | 2 | 0 | 0 | ||
| St P••••Sburg, Fl | 2 | 1 | 0 | ||
| Birmingham, Mi | 2 | 0 | 0 | ||
| Flemington, Nj | 2 | 0 | 0 | ||
| Houston, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Chappaqua, Ny | 0 | 0 | 0 | ||
| Williamsburg, Va | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Atlanta, GA8 employees
- Whitehall, PA7 employees
- Houston, TX6 employees
- Burlington, MA5 employees
- Williamsburg, VA5 employees
- Flemington, NJ4 employees
- Birmingham, MI3 employees
- Morristown, NJ2 employees
- Greenwood Village, CO2 employees
- , 2 employees
- Boca Raton, FL1 employees
- , 1 employees
- Phoenix, AZ1 employees
- S••••Sdale, AZ1 employees
- , 1 employees
ADV anomalies
2 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person changedChange between filings · filing Sep 14, 2026S••••• K••••• M•••••• (MEMBER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-09-14peers: independent wealth managers, $5B to $20B (289)
- control person changedChange between filings · filing Sep 14, 2026M•••••••• A••••• (CHIEF FINANCIAL OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-09-14peers: independent wealth managers, $5B to $20B (289)
What changed
consecutive filings, newest first
- Financial planning clients · 51-100 to 51-100Aug 25, 2026 to Sep 14, 2026
- Other offices · 22 to 23Aug 25, 2026 to Sep 14, 2026
- Succession · false to unsetAug 25, 2026 to Sep 14, 2026
- Other offices · 21 to 22Jul 14, 2026 to Aug 25, 2026
- Other offices · 20 to 21Mar 30, 2026 to Apr 7, 2026
- Accounts · 30,268 to 28,204Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Advisory employees · 96 to 104Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- BD registered reps · 75 to 54Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Corporate clients · 13 to 22Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- HNW clients · 2,736 to 2,934Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Individual clients · 4,996 to 5,524Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Pension plan clients · 158 to 167Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Assets in custody · $11B to $14BJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Employees · 176 to 205Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- State-registered IARs · 76 to 97Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Other offices · 21 to 20Jan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Discretionary RAUM · $12B to $14BJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- HNW RAUM · $10B to $12BJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Individual RAUM · $1.5B to $1.9BJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Non-discretionary RAUM · $572M to $670MJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Pension RAUM · $573M to $642MJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- RAUM · $12B to $15BJan 29, 2026 to Mar 30, 2026
- Other offices · 20 to 21Oct 20, 2025 to Jan 29, 2026
- Other offices · 19 to 20Jul 22, 2025 to Oct 20, 2025
- Accounts · 21,753 to 30,268Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Advisory employees · 84 to 96Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- BD registered reps · 78 to 75Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Business name · B••••••• F•••••••• G••••• L•• to O••••••• B•• W••••• P•••••••Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Corporate clients · 14 to 13Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- HNW clients · 2,464 to 2,736Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Individual clients · 4,218 to 4,996Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Pension plan clients · 154 to 158Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Assets in custody · $9.4B to $11BApr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Employees · 153 to 176Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Financial planning clients · 51-100 to 51-100Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- State-registered IARs · 75 to 76Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Other offices · 21 to 19Apr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Discretionary RAUM · $9.6B to $12BApr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- HNW RAUM · $8.3B to $10BApr 30, 2025 to Jul 22, 2025
- Individual RAUM · $1.2B to $1.5BApr 30, 2025 to Jul 22, 2025
Signals
43 dated events
- Jacob M•••••• Mathews registered as an investment adviser representative at O••••••• B•• W••••• P•••••••Sep 17, 2026 · a•••••• registered · fact
- R•••••• L• B••• registered as an investment adviser representative at O••••••• B•• W••••• P•••••••Sep 14, 2026 · a•••••• registered · fact
- 2 advisors left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (Tampa, FL) for O••••••• B•• W••••• P••••••• within 8 daysAug 25, 2026 · Team lift-out · derived
- 2 advisors left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (Orlando, FL) for O••••••• B•• W••••• P••••••• on the same dayApr 7, 2026 · Team lift-out · derived
- O••••••• B•• W••••• P••••••• reported 97 state-registered advisory representatives, up from 76 (2026-01-29 to 2026-03-30)Mar 30, 2026 · ria a•••••• headcount change · derived
- 4 advisors left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (Minneapolis, MN) for O••••••• B•• W••••• P••••••• within 7 daysFeb 3, 2026 · Team lift-out · derived
- 3 advisors left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (Lombard, IL) for O••••••• B•• W••••• P••••••• within 3 daysOct 20, 2025 · Team lift-out · derived
- R••••• U••••••• K••• left O••••••• B•• W••••• P••••••• for T•••••• F•••••••• L•• (registered 2025-07-01)Jun 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
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Provenance
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- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $127Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
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- Sep 14, 2026