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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Mattern Wealth Management LLC no RAUM | Lawrence, Ks | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Oct 15, 2019 |
| 4 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Bristol, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2019 |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 7, 2019 over 16 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Macon, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2019 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Aventura, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2019 over 23 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Beverly Hills, Ca | Wirehouse to independent RIA | Oct 2, 2019 over 2 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Bloomington, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Portland, Me | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Asheville, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 30, 2019 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••••• F••••• W••••• A••••••• L•• no RAUM | Houston, Tx | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 25, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Holland, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 23, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L••••• W••••• A•••••••• I••• independent RIA | Fresno, Ca | Wirehouse to independent RIA | Sep 23, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T•• B•••• G•••• no RAUM | Worcester, Ma | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 18, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Waukesha, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 18, 2019 over 5 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2019 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Barrow, Ak +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 10, 2019 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2019 over 9 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Miamisburg, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2019 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 3, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Chattanooga, Tn +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• W•••••• L•• no RAUM | Lees Summit, Mo | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 27, 2019 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2019 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Raleigh, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Nashville, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 7, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bowling Green, Ky | Wirehouse to wirehouse | Aug 6, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Naples, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 6, 2019 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 29, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Alameda, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 16, 2019 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L••••• W••••• A•••••••• I••• independent RIA | Fresno, Ca | Wirehouse to independent RIA | Jul 16, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 16, 2019 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Draper, Ut +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 12, 2019 over 14 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••• R•••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Boulder, Co +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 10, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Frisco, Tx +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 8, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Hattiesburg, Ms | Wirehouse to independent RIA | Jul 8, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Greenville, Sc +2 | Wirehouse to independent RIA | Jul 2, 2019 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 2, 2019 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 1, 2019 over 37 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Melville, Ny | Other | Jun 25, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Elgin, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2019 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | H•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 18, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Pittsburgh, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2019 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | East Lansing, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 14, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional | Rolling Hills Estates, Ca | Other | Jun 12, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newport Beach, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Columbus, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2019 over 2 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 29, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Bend, Or | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Wellesley, Ma +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pasadena, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• H••••• W••••• A••••••• no RAUM | Virginia Beach, Va | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 21, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Redding, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 13, 2019 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Omaha, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 13, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Newnan, Ga +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2019 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O••••• L•• no RAUM | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 8, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Beverly Hills, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2019 over 8 d |
derived from registration dates
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