DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,174 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2022 over 4 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | LPL Financial LLC independent RIA | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to independent RIA | May 19, 2022 over 1 d |
| 4 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Los Angeles, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2022 over 13 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2022 over 20 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Lutherville, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2022 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2022 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2022 over 12 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2022 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Howard Beach, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 13, 2022 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Brooklyn, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2022 over 11 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Lake Mary, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2022 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2022 over 4 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Red Bank, Nj +3 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2022 over 16 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2022 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Frisco, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2022 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | May 5, 2022 over 32 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Lake Charles, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2022 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | North Bethesda, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Melville, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2022 over 7 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2022 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Chandler, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2022 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Casper, Wy | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Gainesville, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 over 9 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Northbrook, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 28, 2022 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Naples, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 28, 2022 over 5 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +5 | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2022 over 43 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Denver, Co | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2022 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Bridgeport, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 26, 2022 over 6 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Santa Monica, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2022 over 4 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Brentwood, Tn +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2022 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Los Angeles, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Peoria, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2022 over 14 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 19, 2022 over 23 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Apr 19, 2022 over 6 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pittsford, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 18, 2022 over 22 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L••••Burg, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2022 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Pedro, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2022 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2022 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••••••• R••••••••• institutional | New York, Ny | Other | Apr 12, 2022 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Luis Obispo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 12, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Huntersville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Pennington, Nj | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2022 over 8 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2022 over 18 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2022 over 12 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 5, 2022 over 28 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 5, 2022 over 9 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Pennington, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2022 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Pembroke Pines, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 5, 2022 over 14 d |
| 23 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Jacksonville, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 4, 2022 over 66 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Zanesville, Oh +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 4, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 4, 2022 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Frisco, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 4, 2022 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bloomfield Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2022 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2022 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Manchester, Nh | Wirehouse to wirehouse | Mar 24, 2022 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Chapel Hill, Nc +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 23, 2022 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bloomfield Hills, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2022 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Philadelphia, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 22, 2022 over 6 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.