DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,174 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated | Chandler, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 18, 2021 over 4 d |
| 3 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 18, 2021 over 1 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Citigroup Global Markets Inc. BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 18, 2021 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Missoula, Mt | Wirehouse to wirehouse | Oct 15, 2021 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 15, 2021 over 17 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Leominster, Ma +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 14, 2021 over 14 d |
| 10 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Winter Park, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Oct 11, 2021 over 35 d |
| 18 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2021 over 77 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | White Plains, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2021 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Chandler, Az | Other | Oct 6, 2021 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Jacksonville, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2021 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Raleigh, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 4, 2021 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Gainesville, Ga | Wirehouse to wirehouse | Oct 4, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pennington, Nj | Wirehouse to wirehouse | Oct 4, 2021 over 7 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2021 over 4 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2021 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Greenville, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Brooklyn, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2021 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mequon, Wi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 29, 2021 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Hunt Valley, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 29, 2021 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il +2 | Wirehouse to independent RIA | Sep 28, 2021 over 21 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wayne, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2021 over 7 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Portland, Or | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 21, 2021 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 21, 2021 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | G•••••• F•••••••• P••••••• independent RIA | Columbus, Oh | Wirehouse to independent RIA | Sep 21, 2021 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2021 over 28 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2021 over 7 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | N•••••• P•••••••• L•• no RAUM | Greenwood Village, Co +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 20, 2021 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Grosse Pointe, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2021 over 3 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 17, 2021 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2021 over 13 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Riverside, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 14, 2021 over 27 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 13, 2021 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•••••• O•• W••••• A••••••• independent RIA | Philadelphia, Pa | Wirehouse to independent RIA | Sep 13, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 13, 2021 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2021 over 20 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Pennington, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 23 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 7, 2021 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 7, 2021 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bellevue, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2021 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2021 over 21 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lake Forest, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 27, 2021 over 3 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2021 over 13 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2021 over 5 d |
| 16 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +5 | Wirehouse to wirehouse | Aug 24, 2021 over 65 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 24, 2021 over 1 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 23, 2021 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E•••••• A••••••• G••••• L•• other | Jacksonville, Fl | Other | Aug 23, 2021 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Santa Barbara, Ca | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Memphis, Tn +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 20, 2021 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2021 over 4 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to wirehouse | Aug 17, 2021 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2021 over 6 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Sarasota, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Aug 16, 2021 over 35 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Aug 16, 2021 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 12, 2021 over 11 d |
| 13 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Jose, Ca +10 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2021 over 63 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2021 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Riverside, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2021 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Frontenac, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 4, 2021 |
derived from registration dates
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