Teams that joined Fidelity Personal And Workplace Advisors

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
3	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 3, 2023 over 21 d
2	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 29, 2023 over 1 d
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Fort Lauderdale, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 29, 2023 over 8 d
3	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Arlington, Va	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 24, 2023 over 24 d
2	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Bala Cynwyd, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 21, 2023 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Northbrook, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 16, 2023 over 11 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Seattle, Wa	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 9, 2023 over 13 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Diego, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 7, 2023 over 8 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Alpharetta, Ga	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 1, 2023
5	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fremont, Ca +4	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 28, 2023 over 34 d
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	St Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 23, 2023 over 6 d
3	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Santa Rosa, Ca +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 16, 2023 over 15 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Stamford, Ct +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 6, 2023 over 4 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Jan 31, 2023
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Boca Raton, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 24, 2023 over 13 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 11, 2023 over 6 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 6, 2023 over 25 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fremont, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 5, 2023 over 15 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Wantagh, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 3, 2023
2	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Melville, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 7, 2022 over 7 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Dec 5, 2022
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Maryland Heights, Mo +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 30, 2022 over 8 d
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Las Vegas, Nv	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 23, 2022 over 8 d
3	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jamaica Estates, Ny +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 22, 2022 over 10 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lone Tree, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 22, 2022 over 8 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	White Plains, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 16, 2022 over 14 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 31, 2022
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Las Vegas, Nv	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 28, 2022 over 3 d
2	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 27, 2022 over 4 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 22, 2022
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Beverly Hills, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 20, 2022 over 10 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 18, 2022 over 13 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 17, 2022 over 8 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pasadena, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 12, 2022 over 13 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Menlo Park, Ca +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Oct 11, 2022 over 14 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Arlington, Va	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Oct 11, 2022 over 14 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Tukwila, Wa +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 10, 2022 over 16 d
5	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 29, 2022 over 42 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Temple Terrace, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 29, 2022 over 12 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Inglewood, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 29, 2022 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 28, 2022 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Monterey, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 21, 2022 over 8 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Brooklyn, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 16, 2022 over 10 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 15, 2022 over 18 d
4	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Dallas, Tx +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 12, 2022 over 28 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Jose, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 12, 2022 over 9 d
2	F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fort Worth, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 6, 2022 over 2 d
3	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 17, 2022 over 22 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Raleigh, Nc +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 16, 2022 over 7 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pasadena, Ca +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 8, 2022 over 10 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 4, 2022 over 5 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Oak Brook, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 1, 2022 over 3 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lone Tree, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 1, 2022 over 11 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Cypress, Tx +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 27, 2022 over 27 d
2	O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Merrillville, In +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 25, 2022 over 11 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 22, 2022 over 5 d
2	P•••• S••••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Basking Ridge, Nj +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 22, 2022 over 13 d
5	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Moorpark, Ca +4	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 17, 2022 over 25 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Las Vegas, Nv	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 12, 2022 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lakewood Ranch, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 8, 2022 over 12 d

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438 teams match.derived from registration dates

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