Teams that joined Fidelity Personal And Workplace Advisors

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
3	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Long Beach, Ny +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 1, 2022 over 11 d
2	E*Trade Capital Management, LLC independent RIA	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Alpharetta, Ga +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Jun 28, 2022
2	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 28, 2022 over 2 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 27, 2022 over 11 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Austin, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 27, 2022
2	F••••• I••••••••• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Plano, Tx	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Jun 22, 2022 over 5 d
3	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Montebello, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 18, 2022 over 10 d
13	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 15, 2022 over 24 d
9	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Jose, Ca +7	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 15, 2022 over 43 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Humble, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 13, 2022 over 18 d
2	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Carpentersville, Il +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 10, 2022 over 7 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ri	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 7, 2022 over 7 d
2	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Oak Brook, Il	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 6, 2022 over 9 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Palo Alto, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 31, 2022 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 26, 2022 over 1 d
2	C••••• U•••• I••••••••• S••••••• state registered	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Raleigh, Nc	Other	May 19, 2022 over 1 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Jose, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 12, 2022 over 7 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 9, 2022 over 4 d
2	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Boca Raton, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 3, 2022
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 30, 2022 over 10 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chandler, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 30, 2022 over 6 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Apr 27, 2022 over 14 d
4	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Sarasota, Fl +3	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 20, 2022 over 13 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Pedro, Ca +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 18, 2022 over 21 d
2	L•• F•••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Diego, Ca +1	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Apr 12, 2022 over 1 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Sterling, Va +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 12, 2022 over 7 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 11, 2022 over 7 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 7, 2022 over 18 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 5, 2022 over 5 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Katy, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 5, 2022 over 1 d
2	T• R••• P•••• A••••••••• I••• asset manager	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Colorado Springs, Co	Other	Mar 31, 2022
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malvern, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 29, 2022 over 2 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Garden City, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 29, 2022 over 7 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chapel Hill, Nc +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 23, 2022 over 7 d
3	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Baldwin Park, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 20, 2022 over 19 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Sag Harbor, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 20, 2022 over 11 d
2	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 18, 2022 over 13 d
2	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Ofallon, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 16, 2022 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 16, 2022
3	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Las Vegas, Nv	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 15, 2022 over 20 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ri +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 15, 2022 over 3 d
8	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	La Jolla, Ca +7	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 14, 2022 over 38 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Richmond, Va +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 10, 2022 over 14 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Arlington, Va	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 9, 2022 over 13 d
2	F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Flint, Mi +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 9, 2022 over 5 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Katy, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 6, 2022 over 4 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Colleyville, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 4, 2022 over 11 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chandler, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 3, 2022 over 6 d
9	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 28, 2022 over 32 d
8	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Los Angeles, Ca +5	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 28, 2022 over 30 d
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Johnston, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 25, 2022 over 13 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	St Louis, Mo	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 23, 2022 over 13 d
4	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 22, 2022 over 34 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Annapolis, Md +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 22, 2022 over 3 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 16, 2022 over 14 d
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fairlawn, Oh +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 16, 2022 over 6 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Oak Brook, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 15, 2022
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Culver City, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 10, 2022 over 7 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Jose, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 9, 2022 over 14 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	West New York, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 4, 2022 over 6 d

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438 teams match.derived from registration dates

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