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Advisor teams

Teams that joined Commonwealth Financial Network

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	LPL Financial LLC other	Commonwealth Financial Network national BD	Woodbury, Nj +1	Other	Feb 28, 2017
2	Msi Financial Services, Inc. other	Commonwealth Financial Network national BD	Merrillville, In	Other	Feb 21, 2017
3	Ameriprise Financial Services, LLC national BD	Commonwealth Financial Network national BD	Raleigh, Nc +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 24, 2017
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Middleton, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 20, 2016 over 11 d
2	M•• F•••••••• S•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Chicago, Il	Other	Dec 14, 2016
7	W•• A•••••••• L• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Dallas, Tx	Other	Nov 7, 2016
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Laredo, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 7, 2016
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Rockville, Md +1	Other	Oct 31, 2016 over 2 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Hunt Valley, Md	Other	Oct 28, 2016
2	S••••••• I••••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Cuyahoga Falls, Oh	Other	Oct 7, 2016
5	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Iselin, Nj +1	Other	Sep 30, 2016
4	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Valley Township, Pa +1	Other	Sep 30, 2016
3	O•••• F•• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Waltham, Ma	Other	Sep 29, 2016 over 4 d
2	M•••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Dallas, Tx	Other	Sep 12, 2016
2	U••• B•••••• I••••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Saint Peters, Mo	Other	Sep 7, 2016
6	M•• F•••••••• S•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Beaver Falls, Pa +2	Other	Aug 31, 2016 over 13 d
2	M•••••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Overland Park,, Ks	Other	Jul 28, 2016 over 4 d
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Roseville, Mn	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 23, 2016
2	M•••••• L••••• P•••••••• I••• unclassified	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Linwood, Nj	Other	Jun 20, 2016
2	C••••• A•••••• N••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Seattle, Wa	Other	Jun 2, 2016
2	C••••• A•••••• N••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Poulsbo, Wa	Other	May 9, 2016
2	M•• F•••••••• S•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Alpharetta, Ga +1	Other	May 4, 2016
2	T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Carmel, In	Other	Apr 25, 2016
2	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Frisco, Tx	Other	Feb 23, 2016
2	P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Irving, Tx	Other	Jan 14, 2016
3	P•••••••• S••••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Fresno, Ca	Other	Dec 9, 2015
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Dalton, Ga	Other	Nov 2, 2015
2	N•• A•••••• S•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	San Luis Obispo, Ca	Other	Oct 22, 2015
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Yakima, Wa	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 18, 2015
2	V••• F•••••••• A•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Williamsport, Pa	Other	Sep 17, 2015
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Reston, Va	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 25, 2015
3	N•• A•••••• S•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Orlando, Fl	Other	Aug 21, 2015
3	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	San Diego, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 29, 2015
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Marquette, Mi	Other	Jun 17, 2015
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Sioux Falls, Sd	Other	Jun 15, 2015
6	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Metairie, La	Other	Jun 5, 2015
2	V•• A••••••• S••••••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Honolulu, Hi	Other	May 29, 2015
3	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Manalapan, Nj	Other	May 21, 2015
2	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Rockaway, Nj	Other	May 13, 2015
2	M•• F•••••••• S•••••••• I••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Colorado Springs, Co	Other	May 5, 2015
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Poway, Ca	Other	Apr 23, 2015 over 1 d
2	T•••••••• F•••••••• S•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Brentwood, Tn	Other	Mar 13, 2015
2	L•• F•••••••• L•• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Medford, Or	Other	Feb 23, 2015
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Newburyport, Ma +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 26, 2015
7	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Wilmington, De +3	Other	Jan 6, 2015

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285 teams match.derived from registration dates

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