Teams that joined J.P. Morgan Securities LLC

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Frisco, Tx	Wirehouse to wirehouse	Jan 19, 2021 over 3 d
6	Td Ameritrade, Inc. no RAUM	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Indian Wells, Ca +5	Other	Jan 11, 2021
5	Td Ameritrade, Inc. no RAUM	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Webster, Tx +3	Other	Jan 11, 2021 over 11 d
4	T• A••••••••• I••• no RAUM	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Canton, Oh +3	Other	Jan 11, 2021
2	F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Northbrook, Il +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jan 5, 2021 over 10 d
3	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Forest Hills, Ny +1	RIA to wirehouse	Dec 31, 2020 over 11 d
4	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Dec 14, 2020 over 1 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Francisco, Ca +2	Wirehouse to wirehouse	Dec 14, 2020 over 1 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Pembroke Pines, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 8, 2020 over 13 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Woodbury, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 7, 2020
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Dallas, Tx	Wirehouse to wirehouse	Nov 19, 2020 over 6 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Ontario, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 19, 2020 over 8 d
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	St Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 13, 2020
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Frisco, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 13, 2020
2	F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Columbus, Oh +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 4, 2020 over 8 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Tarpon Springs, Fl	Wirehouse to wirehouse	Nov 3, 2020 over 14 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chelmsford, Ma +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 3, 2020 over 9 d
2	K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Arlington, Wa +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 2, 2020 over 7 d
3	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Philadelphia, Pa	Wirehouse to wirehouse	Oct 29, 2020
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Oct 23, 2020 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 23, 2020 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Santa Monica, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 6, 2020 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Brooklyn, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 24, 2020 over 14 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Plano, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 18, 2020 over 14 d
2	F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Raleigh, Nc	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Sep 9, 2020 over 6 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Aug 31, 2020 over 8 d
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Houston, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Aug 26, 2020
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Riverside, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Aug 25, 2020 over 3 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Fort Lauderdale, Fl +2	Wirehouse to wirehouse	Aug 17, 2020 over 17 d
3	E••••• J•••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Plano, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Aug 11, 2020 over 14 d
2	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Colorado Springs, Co	Other	Jul 22, 2020 over 8 d
3	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jul 8, 2020 over 22 d
3	H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Woodside, Ny +2	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jun 5, 2020
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Allen, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 9, 2020 over 8 d
7	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	West Palm Beach, Fl +3	Wirehouse to wirehouse	Feb 18, 2020 over 1 d
2	E••••• J•••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Santa Rosa, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Feb 7, 2020 over 13 d
2	E••••• J•••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Garland, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Feb 6, 2020 over 6 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jan 29, 2020 over 1 d
2	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Houston, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Dec 26, 2019
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Austin, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Dec 11, 2019 over 12 d
3	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Diego, Ca +2	Wirehouse to wirehouse	Dec 5, 2019 over 11 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Boerne, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 29, 2019 over 3 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 20, 2019 over 16 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Clayton, Mo +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 6, 2019
2	H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Oceanside, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 4, 2019
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Francisco, Ca +4	Wirehouse to wirehouse	Oct 29, 2019 over 34 d
3	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Los Angeles, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Oct 23, 2019 over 22 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Saint Louis, Mo	Wirehouse to wirehouse	Oct 21, 2019 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Princeton, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 16, 2019
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Rafael, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Oct 7, 2019 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Oct 1, 2019 over 6 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Walnut Creek, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 30, 2019 over 4 d
5	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Washington, Dc	Wirehouse to wirehouse	Sep 25, 2019 over 7 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Atlanta, Ga	Wirehouse to wirehouse	Sep 23, 2019 over 4 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Roseville, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 18, 2019 over 5 d
2	T• A••••••••• I••• no RAUM	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chino, Ca +1	Other	Sep 11, 2019
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Livermore, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Aug 26, 2019 over 10 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +2	Wirehouse to wirehouse	Aug 13, 2019 over 34 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Francisco, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Aug 5, 2019 over 4 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Seattle, Wa +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 22, 2019 over 1 d

Page 9 of 13Previous Next

739 teams match.derived from registration dates

The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.