DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Former SEC-registered adviser

G••• C•••• S••••••••• I•••

Former SEC-registered adviserThousand Oaks, CaliforniaCRD 110925SEC 801-60090IAPD

Latest filing Dec 5, 2012

First filing on the tape Mar 29, 2012 · 10 filings

RAUM

$31.1M

reported, Item 5.F

Discretionary

61%

of RAUM

Private clients

0.0%

$0 individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$31.1M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

29 advisory (5.B.1)

Offices

n/a

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

10 filings and snapshots on the tape

RAUM$31.1M as of Dec 5, 2012

Mar 29, 2012$31.1M then

HNW client RAUM: no history

State-registered IARs (5.B.3)29 as of Dec 5, 2012

Mar 29, 20120 then

Employees (5.A)29 as of Dec 5, 2012

Nov 14, 201229 then

Private funds: no history

RAUM n/a over the last fiscal year

Practice profile

derived from the filing of Dec 5, 2012; every figure names its basis

RAUM per advisor: $31.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $181,980derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 61%derivedof RAUM
Institutional: 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 29.0derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 0.2derived6 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: unknownderivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: unknownderivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: unknownderived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, commissionsreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is an insurance broker or agent (6.A.6)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).

Individual clients: n/areported
HNW clients: n/areported
Pension plan clients: n/areported
Charitable clients: n/areported
Accounts: 171reported
Financial planning clients: 1-10reported
Wrap fee programs: noreported
Custody of client assets: noreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourly, commissionsreported
Class basis: absent from the latest SEC rosterderived

Advisors registered through the firm

1 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
T•• P•• H•	Thousand Oaks, Ca	Jan 23, 2003	29 y	0

Advisor movement

6 left, 0 joined in 12 months

net -6 in 12 months0 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 600% of current headcount9 left over 36 months

Left, latest

H••••• M•••••• W•••••• to T••• I••••••••• A•••••••• L••
Dec 31, 2025 · Other
M•••••• E•••• J•••••• to T•• A•••••••• I•••
Dec 31, 2025 · Other
I••••• R•••• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••
Dec 31, 2025 · Other
E••••• E• K•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Dec 31, 2025 · Other
S•••• E••••• M•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Dec 31, 2025 · Other
M•••••• J• G•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Dec 31, 2025 · Other
P•••••• S••••• S••••• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••
May 31, 2024 · Other
L••••••• M••••• S••••••• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••
May 31, 2024 · Other
O••• K•••••• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••
May 31, 2024 · Other
T••••• K••••• M••••••• to S••••••• O•• K••••• L••
Oct 26, 2020 · Other
J••• T••••• B••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 15, 2018 · Other
C•••••••• F••••••• C•••••• to N•• F•••••••• G••••• L••
Sep 27, 2017 · Other
L••••••• I•• K•••••• to D•••••• W•••••• L••
Dec 2, 2016 · Other
D•••• D••••••• L• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Dec 31, 2015 · Other
J••• J••••• K•• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••
Jun 30, 2015 · Other

Joined, latest

L••••••• I•• K•••••• from W•••••• • R•••
May 7, 2012 · Other
R•••••• L•• W••••••••• from L••• K••• • C••••••
Dec 21, 2010 · Other
D•••• D••••••• L• from N•• E•••••• S••••••••• C•••••••••
Mar 2, 2010 · Other
M•••••• E•••• J•••••• from L•• F•••••••• L••
May 16, 2008 · Other
J••• G••••• from W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••
Jan 10, 2008 · Other
W•• S••• M•••••••• from M••••• S•••••• D• I•••
Apr 9, 2007 · Other
M••• B•••••• R•••• from A••••••• A••••••• S•••••••
May 18, 2006 · Other
S•••• E••••• M•• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Oct 31, 2005 · Other
M•••••• J• G•••••• from N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••
Jan 3, 2005 · Other
I••••• R•••• from I••••••••• C•••••• M•••••••••
Nov 15, 2004 · Other
P•••••• S••••• S••••• from I••••••••• C•••••• M•••••••••
Nov 11, 2004 · Other
O••• K•••••• from I••••••••• C•••••• M•••••••••
Nov 11, 2004 · Other
H••••• M•••••• W•••••• from M•• A••••••• F•••••••• M••••••••• I•••
Aug 3, 2004 · Other
R•••• B••••• L••••• from M••••• S•••••• D• I•••
Jun 26, 2003 · Other
A••• P•••••• S•••• from C•••••••• F•••••••• G•••••••••
Mar 24, 2003 · Other

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

3 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••
Dec 31, 2025 · Los Angeles, Ca
3 left for B••••••••• A•••• M••••••••• L••
May 31, 2024 · Burbank, Ca

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

H•• T•• P•• · Ceo/Cfo/Clo/Chief Compliance Officer/Directorcontrol
since 01/2001 · owns 25% to 50%
L••••• C••••••••• A•••••• · Shareholdercontrol
since 01/2001 · owns 25% to 50%
T•••••• S•••• Y•• · Svp, Coo, Directorcontrol
since 11/2002 · owns 5% to 10%

Related persons

Schedule D 7.A

No related person reported.

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Left	Teams out
Thousand Oaks, Ca · principal	1	2
Cincinnati, Oh	0	1
Glendale, Ca	0	0
Burbank, Ca	0	0
Tarzana, Ca	0	0
Los Angeles, Ca	0	2	1
G••• River, Ca	0	1

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Glendale, CA
G••• River, CA
Los Angeles, CA
Tarzana, CA
Westlake Village, CA

What changed

consecutive filings, newest first

Advisory employees · unset to 29.0
Sep 13, 2012 to Nov 14, 2012
BD registered reps · unset to 29.0
Sep 13, 2012 to Nov 14, 2012
Employees · unset to 29.0
Sep 13, 2012 to Nov 14, 2012
State-registered IARs · 0 to 29
Sep 13, 2012 to Nov 14, 2012
Advisory activities · 5 to 7
Jun 20, 2012 to Jul 9, 2012

Signals

11 dated events

3 advisors left G••• C•••• S••••••••• I••• (Los Angeles, CA) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• on the same day
Dec 31, 2025 · Team lift-out · derived
H••••• M•••••• W•••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for T••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-11)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
E••••• E• K•• left G••• C•••• S••••••••• I••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-01-29)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
S•••• E••••• M•• left G••• C•••• S••••••••• I••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-01-29)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
I••••• R•••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for B••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-06-03)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
M•••••• J• G•••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-01-05)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
M•••••• E•••• J•••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for T•• A•••••••• I••• (registered 2026-02-11)
Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
L••••••• M••••• S••••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for B••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-01-01)
May 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
O••• K•••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for B••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-06-03)
May 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
P•••••• S••••• S••••• left G••• C•••• S••••••••• I••• for B••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-06-03)
May 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
3 advisors left G••• C•••• S••••••••• I••• (Burbank, CA) for B••••••••• A•••• M••••••••• L•• on the same day
May 31, 2024 · Team lift-out · derived

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $31.1Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026