DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••
Latest filing Mar 30, 2026
First filing on the tape Jan 5, 2015 · 26 filings
SEC status approved since Jan 23, 2015
RAUM
$31B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
3.2%
$962M individuals and HNW
Advisors
228
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$134M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
249
233 advisory (5.B.1)
Offices
1
beyond the principal office
Private funds
9
reported on Schedule D
History
26 filings and snapshots on the tape
RAUM$31B as of Mar 30, 2026
Mar 30, 2016$21B then
HNW client RAUM$6.2M as of Mar 30, 2026
Mar 30, 2018$0 then
State-registered IARs (5.B.3)223 as of Mar 30, 2026
Mar 30, 20167 then
Employees (5.A)249 as of Mar 30, 2026
Mar 30, 201617 then
Private funds9 as of Mar 30, 2026
Mar 31, 20179 then
RAUM +8.8% over the last fiscal year+5.8% a year over threeIARs 199 to 223
Practice profile
derived from the filing of Mar 30, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- institutional asset m•••••• · institutional share (pensions, government, insurance, corporations, charities, banks, other advisers) at least 60 percent and private-client share under 20 percent
- ocio institutional a••••••y · selection of other advisers (5.G.7) and institutional share at least 50 percent
- RAUM per advisor
- $133MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 26derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $3.8MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 91%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 115.0derived2 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +8.8%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +12%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +40%derived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companies, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- participatesreportedItem 5.I
- Custody
- $417M, 4 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Insurance companies$28B90%
- Investment companies$1.3B4.2%
- Individuals$956M3.1%
- Pooled investment vehicles$417M1.4%
- Charitable organizations$169M0.6%
- Pension and profit-sharing plans$82.7M0.3%
- State and municipal entities$73.3M0.2%
- High-net-worth individuals$6.2M0.0%
- Individual clients
- 6,071reported
- HNW clients
- 0reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 10reported
- Accounts
- 8,074reported
- Financial planning clients
- reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $675,274 managedreported
- Custody of client assets
- $417M for 4 clientsreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- private_client_share=0.03 fund_share=0.06 institutional_share=0.91 related_bd=false related_bank=true bd_reps=8.0derived
Advisors registered through the firm
230 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| E••••• M•••••• M••••••Chartered Financial Analyst | Boston, Ma | Nov 5, 2019 | 17 y | 1 |
| D•••• A••••• H•••• | Boston, Ma | Nov 5, 2019 | 31 y | 1 |
| J•••• W••••• G•••Chartered Financial Analyst | Boston, Ma | Nov 5, 2019 | 26 y | 2 |
| E••• R•••••• E••••Chartered Financial Analyst | Boston, Ma | Nov 5, 2019 | 20 y | 3 |
| D•••••• A••••• R••••Chartered Financial Analyst | Boston, Ma | Nov 7, 2019 | 36 y | 3 |
| J•• F••••• | New Haven, Ct | Jan 14, 2021 | 25 y | 0 |
| C•••• P•••••• | New Haven, Ct | Jan 19, 2021 | 15 y | 0 |
| J••••• M•••••• B••••••• | New Haven, Ct | Jan 19, 2021 | 10 y | 0 |
| M•••••• F•••••• B••••••Chartered Financial Consultant | Morgantown, Wv | Feb 12, 2021 | 32 y | 2 |
| D•••• J••• M•••••• | New Haven, Ct | Feb 26, 2021 | 15 y | 0 |
| K•••• W•••• P••••• | Edmond, Ok | Mar 2, 2021 | 19 y | 0 |
| L•••• D••••• | New Haven, Ct | Mar 5, 2021 | 13 y | 0 |
| J••• D• W••••• | New Haven, Ct | Mar 8, 2021 | 20 y | 0 |
| M•••••• M••••• | New Haven, Ct | Mar 8, 2021 | 12 y | 0 |
| R••••• S•••••• | Shawnee, Ok | Mar 8, 2021 | 11 y | 0 |
| T••••• P•••••• D•••• | New Haven, Ct | Mar 15, 2021 | 24 y | 0 |
| R•• M••••• | New Haven, Ct | Mar 16, 2021 | 14 y | 0 |
| C••••• M••••• G•••••••• | New Haven, Ct | Mar 18, 2021 | 16 y | 0 |
| M••• Y••••• | San Clemente, Ca | Apr 5, 2021 | 21 y | 0 |
| J•••• B•••Certified Financial Planner | New Haven, Ct | Apr 9, 2021 | 12 y | 0 |
| B•••• G•••••Chartered Financial Consultant | New Haven, Ct | Apr 12, 2021 | 38 y | 0 |
| M•• Y•••••• | Edmond, Ok | Apr 16, 2021 | 9 y | 0 |
| J••• V•••••• S••••• | Parsons, Ks | Apr 20, 2021 | 10 y | 0 |
| D••••• H••••• B••••Certified Financial Planner | New Haven, Ct | Apr 23, 2021 | 12 y | 0 |
| M••••• M•••••• | New Haven, Ct | Apr 27, 2021 | 11 y | 0 |
| R••••• J• M••••••• | Toms River, Nj | Apr 28, 2021 | 35 y | 0 |
| N••• J••••• P•••••• | Norfolk, Ne | Apr 30, 2021 | 32 y | 0 |
| D••••• D••• | New Haven, Ct | Apr 30, 2021 | 12 y | 0 |
| S••••• A•••••• U•••••• | Port St Lucie, Fl | May 6, 2021 | 33 y | 0 |
| D•••• T••••• C•••••••• | New Haven, Ct | May 7, 2021 | 25 y | 0 |
| J••• T••••••••• | New Haven, Ct | May 10, 2021 | 14 y | 0 |
| B••••••• C••••••••• S•••••• | New Haven, Ct | May 12, 2021 | 40 y | 0 |
| T•••••• P••• | Niceville, Fl | May 18, 2021 | 14 y | 0 |
| J••••• S••••••• | Tallahassee, Fl | May 19, 2021 | 17 y | 0 |
| T•••••• J• V•••••• | Wichita, Ks | May 25, 2021 | 11 y | 0 |
| J••••• M••••• | New Haven, Ct | May 27, 2021 | 10 y | 0 |
| B•••• B••••• | Saginaw, Mi | Jun 2, 2021 | 19 y | 0 |
| S•••••• E••••• R•••• | New Haven, Ct | Jun 3, 2021 | 29 y | 0 |
| G••••• A••••• M•••••••Chartered Financial Analyst | New Haven, Ct | Jun 10, 2021 | 16 y | 0 |
| W•••••• J••• W•••• | New Haven, Ct | Jun 10, 2021 | 22 y | 0 |
Advisor movement
10 left, 4 joined in 12 months
net -6 in 12 months1 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 4.4% of current headcount35 left over 36 months
Left, latest
- B•••• L•••••• to E•• F•••••••• A•••••••Jul 22, 2026 · Other
- P•••••• I•••••• to E•••••••• W••••• L••Jun 9, 2026 · Other
- J••••• W•••••• C•••••• F••••• to S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C••••Jun 1, 2026 · Other
- B••••••• T••••• K•••• to Q• F••••••••Apr 14, 2026 · Other
- J•••• P••• P•••• to F••• F••••••••Mar 13, 2026 · Other
- M•••••• D••••• I••• to E•• F•••••••• A•••••••Jan 12, 2026 · Other
- K•••• L•• M•••••• to E•• F•••••••• A•••••••Jan 6, 2026 · Other
- B•••• J••••• P••••••• to E•• F•••••••• A•••••••Jan 2, 2026 · Other
- B••••••• A••••••• T••••• to E•• F•••••••• A•••••••Dec 10, 2025 · Other
- K•••• C• K••••• to P•••••••• S••••••••• I•••Dec 4, 2025 · Other
- T•••••• S•••• B••••••• to E•• F•••••••• A•••••••Aug 19, 2025 · Other
- C••••••••• S•••• to E•• F•••••••• A•••••••Jul 2, 2025 · Other
- R••• E•••••• F•••••••• to E•• F•••••••• A•••••••Jun 20, 2025 · Other
- P•••• S•••• to H•••••••• A•••••••• L••Jun 20, 2025 · Other
- M•••••• A• K•••• to P•••••••• S••••••••• I•••Jun 18, 2025 · Other
Joined, latest
- J••••• M•••••• A•••• from S••••• I••••••••• M••••••••• L••Sep 14, 2026 · Other
- D•••• H•••• B•••••• from B••• W••••• A•••••••• I•••Jul 29, 2026 · Other
- K•••• B••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Mar 16, 2026 · Other
- M•••••• T••••• M••••••• from C••••••••• C•••••• A•••••••• L••Dec 17, 2025 · Other
- M•••••• D•••• K••••••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Mar 12, 2025 · Other
- B••• E•••• G•••• from W•••• F•••• A•••••••Sep 20, 2024 · Other
- W•••••• R•••••• J••••• from E••••• J••••Mar 13, 2024 · Other
- S•••••• J••••• C••••••• from H••••••••• C•••••• M••••••••• L••Jan 18, 2024 · Other
- C•••• J• L••••• from C•• F••••••••• L••Oct 17, 2023 · Other
- M•••••• J•••• R•••••••• from U••• F•••••••• P••••••• S•••••••Jul 1, 2023 · Other
- S•••• J••••• S••••••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Jul 5, 2022 · Other
- D•••••• M••• G••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Jan 26, 2022 · Other
- E••••• J•••• W••••• from U••• B•••••• I••••••••• I•••Jan 12, 2022 · Other
- H•••• C••• A•••••••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Oct 14, 2021 · Other
- L••••••• J•••• K•••••• from W•••• F•••• A•••••••Jul 2, 2021 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for E•• F•••••••• A•••••••Jan 6, 2026 · New Haven, Ct
- 2 left for E•• F•••••••• A•••••••Jun 20, 2025 · New Haven, Ct
- 3 left for E•• F•••••••• A•••••••Jul 18, 2024 · Richmond, Va
- 5 joined from B••••• A•••••••• L••Oct 30, 2019 · B•••••, Ma · Firm absorbed
Private funds
11 reported on Schedule D 7.B.(1)
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- M•••••••• A••••••• V•••••• · President And Chief Investment Officercontrolsince 01/2015 · owns less than 5%
- K•••••• T••••••• F•••••• · Chief Compliance Officersince 10/2019 · owns less than 5%
- M•••••••• G•••••• A••••• · Vice President, P•••••••• M••••••since 01/2015 · owns less than 5%
- V••••• M••••••• P•••••• · Vice President And Special Counselsince 01/2015 · owns less than 5%
Entity owners
- K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• H••••• L•• · Memberdirect · owns 75% or more
- K•••••• O• C••••••• · Memberindirect · owns 75% or more of K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• H••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- K•••••• O• C•••••••real estatey
- K•••••• O• C••••••• C••••••••• F••• M•••••• L••pooled vehicle sponsory
- K•••••• O• C••••••• L••••••••• E••••• F••• G•• L••pooled vehicle sponsory
- K•••• P•••••• C••••• F••• G• L••bankpooled vehicle sponsory
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| New Haven, Ct · principal | 222 | 42 | 7 | 1 | |
| B•••••, Ma | 5 | 0 | 0 | ||
| Edmond, Ok | 5 | 1 | 0 | ||
| Lafayette, La | 5 | 2 | 0 | ||
| Cottleville, Mo | 5 | 1 | 0 | ||
| Lincoln, Ne | 4 | 1 | 0 | ||
| Gonzales, La | 4 | 2 | 0 | ||
| Omaha, Ne | 4 | 0 | 0 | ||
| Pasadena, Ca | 3 | 0 | 0 | ||
| Leavenworth, Ks | 2 | 1 | 0 | ||
| Marietta, Oh | 2 | 1 | 0 | ||
| Norfolk, Va | 2 | 0 | 0 | ||
| Norwood, Ma | 2 | 1 | 0 | ||
| Philadelphia, Pa | 2 | 1 | 0 | ||
| Phoenix, Az | 2 | 0 | 0 | ||
| Toms River, Nj | 2 | 0 | 0 | ||
| Saginaw, Mi | 2 | 0 | 0 | ||
| Albuquerque, Nm | 2 | 0 | 0 | ||
| San Leandro, Ca | 2 | 0 | 0 | ||
| Taylor, Tx | 2 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- B•••••, MA20 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 5,592 to 8,074Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Advisory employees · 208 to 233Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- BD registered reps · 10 to 8Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Charity clients · 9 to 10Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Individual clients · 4,338 to 6,071Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Assets in custody · $426M to $417MFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Employees · 226 to 249Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- State-registered IARs · 199 to 223Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Discretionary RAUM · $28B to $31BFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- HNW RAUM · $7.1M to $6.2MFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Individual RAUM · $631M to $956MFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Pension RAUM · $60.2M to $82.7MFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Pooled vehicle RAUM · $426M to $417MFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- RAUM · $28B to $31BFeb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Wrap assets (manager) · $597,391 to $675,274Feb 2, 2026 to Mar 30, 2026
- Financial planning clients · unset to Mar 27, 2025 to Jun 4, 2025
- Accounts · 3,799 to 5,592May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Advisory employees · 206 to 208May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- BD registered reps · 9 to 10May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Charity clients · 8 to 9May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- HNW clients · unset to 0.0May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Individual clients · 2,783 to 4,338May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Assets in custody · $390M to $426MMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Employees · 225 to 226May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- State-registered IARs · 197 to 199May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Discretionary RAUM · $27B to $28BMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- HNW RAUM · $6.0M to $7.1MMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Individual RAUM · $403M to $631MMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Pension RAUM · $54.4M to $60.2MMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Pooled vehicle RAUM · $390M to $426MMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- RAUM · $27B to $28BMay 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Wrap assets (manager) · $487,530 to $597,391May 17, 2024 to Mar 27, 2025
- Accounts · 2,359 to 3,799Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 170 to 206Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Charity clients · 9 to 8Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual clients · 1,751 to 2,783Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Assets in custody · $366M to $390MMar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Employees · 189 to 225Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- State-registered IARs · 157 to 197Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
- Private funds · 10 to 9Mar 31, 2023 to Mar 29, 2024
Signals
56 dated events
- Gerard F•••••• Kane no longer holds an investment adviser registration (last listed at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• on the 2026-09-17 feed)Sep 17, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- Dilip Davis Vadakkoot registered as an investment adviser representative at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Sep 15, 2026 · a•••••• registered · fact
- M•••••• D••••••••• added a ME registration at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Sep 15, 2026 · a•••••• state registration added · fact
- J••••• M•••••• A•••• registered as an investment adviser representative at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Sep 14, 2026 · a•••••• registered · fact
- M•••••• D••••••••• added a SC registration at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Sep 10, 2026 · a•••••• state registration added · fact
- M•••••• D••••••••• added a NC registration at K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Sep 3, 2026 · a•••••• state registration added · fact
- B•••• L•••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2026-08-07)Jul 22, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••••• W•••••• C•••••• F••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• (registered 2026-08-14)Jun 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B••••••• T••••• K•••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for Q• F•••••••• (registered 2026-07-09)Apr 14, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J•••• P••• P•••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for F••• F•••••••• (registered 2026-04-09)Mar 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• D••••• I••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-09)Jan 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• (New Haven, CT) for E•• F•••••••• A••••••• within 6 daysJan 6, 2026 · Team lift-out · derived
- K•••• L•• M•••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2026-02-27)Jan 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••• J••••• P••••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-15)Jan 2, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B••••••• A••••••• T••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2025-12-17)Dec 10, 2025 · a•••••• firm change · fact
- K•••• C• K••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2026-01-07)Dec 4, 2025 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• S•••• B••••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2025-08-27)Aug 19, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• S•••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2025-07-24)Jul 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• (New Haven, CT) for E•• F•••••••• A••••••• within 12 daysJun 20, 2025 · Team lift-out · derived
- R••• E•••••• F•••••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2025-07-07)Jun 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- P•••• S•••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for H•••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-30)Jun 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• A• K•••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2025-11-25)Jun 18, 2025 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• V•••••• M••••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for I••••••••• A•••• A••••••• G•••• (registered 2025-06-30)Jun 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R••••• E••••• M••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for L•• E••••••••• L•• (registered 2025-11-10)May 1, 2025 · a•••••• firm change · fact
- L••••••• J•••• C•••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for E•••• S••••••••• L•• (registered 2025-07-14)Apr 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
- H•••• T••••• R••••• left K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2026-03-12)Mar 27, 2025 · a•••••• firm change · fact
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How to reach
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- Firm profile
- linkedin.com/company/kocaareportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- k•••••••••.orgreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 203-752-4502reportedpublic record, Form ADV, Mar 30, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Institutional managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $134Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026