DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••
Latest filing Nov 14, 2023
First filing on the tape Sep 9, 2016 · 21 filings
RAUM
n/a
reported, Item 5.F
Discretionary
n/a
of RAUM
Private clients
n/a
$0 individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
16
16 advisory (5.B.1)
Offices
0
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
21 filings and snapshots on the tape
RAUM: no history
HNW client RAUM$0 as of Mar 30, 2023
Mar 27, 2018$0 then
State-registered IARs (5.B.3)16 as of Mar 30, 2023
Mar 24, 201726 then
Employees (5.A)16 as of Mar 30, 2023
Mar 24, 201729 then
Private funds: no history
RAUM n/a over the last fiscal yearIARs 16 to 16
Practice profile
derived from the filing of Nov 14, 2023; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- unknownderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- unknownderivedof RAUM
- Institutional
- unknownderivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 16.0derived1 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- unknownderivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- otherreportedItem 5.G
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- 0reported
- HNW clients
- 0reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- n/areported
- Financial planning clients
- n/areported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- n/areported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- M•••••• P••••• F••••••••• to C••••• F••••••••Dec 13, 2023 · Other
- A•••••• J• S•••••• to P••••• S••••• C•••••• M••••••••• L••Nov 14, 2023 · Other
- R••• T••••• H••••••• to W•••• I••••••••• M••••••••• I•••Jan 3, 2023 · Other
- M•••••• S•••• B•••• to I••••••••• C•••••• M••••••••• L••Apr 21, 2021 · Other
- B••••••• G•••••• P•••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••Jan 12, 2021 · Other
- N••••• S•••• B••••••••• to O• I••••••••• M••••••••• C•Apr 7, 2020 · Other
- J•••• E••••• M•••••• to M••••••Apr 6, 2020 · Other
Joined, latest
- B••••••• G•••••• P•••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 18, 2016 · Other
- A•••••• J• S•••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 18, 2016 · Other
- J•••• E••••• M•••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- M•••••• P••••• F••••••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- N••••• S•••• B••••••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- A••••• P••••••••• P•••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- R••• T••••• H••••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- C•••• R••••••••• F••••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
- J•••• D••••• F••• from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for T••••••• C•••••• A•••••••• L•••••Dec 13, 2023 · Overland Park, Ks · Firm absorbed
- 9 joined from M•••••• I••••••••• L••Nov 17, 2016 · Leawood, Ks · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••••• B••••• W•••• · D•••••Orcontrolsince 11/2023 · owns less than 5%
- B•••• D••••• M•••• · Chief Compliance Officercontrolsince 08/2016 · owns less than 5%
- K••••••• B••••• A••• · D•••••Orcontrolsince 11/2023 · owns less than 5%
- S•••••• M••••••• G•••••• P•••••• · D•••••Orcontrolsince 01/2018 · owns less than 5%
- T••••••• R•••••• J••••• · D•••••Orcontrolsince 11/2023 · owns less than 5%
- B•••••• H•••••• K•••• · Chief Executive Officercontrolsince 01/2018 · owns F of T••••••••• B••••••• L•• •••••••• T••••••• B••••••• L•••
- H•••••• G•••• P••• · Presidentcontrolsince 01/2018 · owns F of T••••••••• B••••••• L•• •••••••• T••••••• B••••••• L•••
Entity owners
- T••••••••• B••••••• L•• •••••••• T••••••• B••••••• L••• · Memberdirect · owns 75% or more
- F••• I• U•• L•• · G•••••• Partnerindirect · owns F of L••••• M•••••• E••••• A••••••• I• L•
- H••• H••••••• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of L• T••••••• H••••••• C••••••••• L••
- L• T••••••• H••••••• C••••••••• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of L• T••••••• H••••••• L••
- L• T••••••• H••••••• L•• · Memberindirect · owns 50% to 75% of T••••••••• I••••••••• L•• •••••••• T••••••• I••••••••• L•••
- L• T••••••• I••••••••• H••••••• I• C••••••••• L•• · Memberindirect · owns 50% to 75% of L• T••••••• H••••••• L••
- L• T••••••• I••••••••• H••••••• I• L•• · Managing Memberindirect · owns 50% to 75% of L• T••••••• I••••••••• H••••••• I• C••••••••• L••
- L• T••••••• I••••••••• H••••••• I••• I••• · Memberindirect · owns 25% to 50% of L• T••••••• I••••••••• H••••••• I• L••
- L••••• M•••••• E••••• A••••••• I• L• · G•••••• Partnerindirect · owns F of L••••• M•••••• E••••• P••••••• I• L•
- L••••• M•••••• E••••• A••••••• I• L• · G•••••• Partnerindirect · owns F of L••••• M•••••• E••••• P••••••• I••• L•
- L••••• M•••••• E••••• P••••••• I• L• · Memberindirect · owns 50% to 75% of L• T••••••• I••••••••• H••••••• I• L••
- L••••• M•••••• E••••• P••••••• I••• L• · Ownerindirect · owns 75% or more of L• T••••••• I••••••••• H••••••• I••• I•••
- L••••• M•••••• P••••••• L•• · Managing Memberindirect · owns 75% or more of F••• I• U•• L••
- T••••••••• I••••••••• L•• •••••••• T••••••• I••••••••• L••• · Memberindirect · owns 75% or more of T••••••••• P••••• H••••• L•• •••••••• T••••••• P••••• H••••• L•••
- T••••••••• P••••• H••••• L•• •••••••• T••••••• P••••• H••••• L••• · Sole Memberindirect · owns 75% or more of T••••••••• B••••••• L•• •••••••• T••••••• B••••••• L•••
Related persons
Schedule D 7.A
- E••••• A••••••• L••••••investment adviserbanknRAUM $1.4B
- E••••• A•••••••• L••investment advisernRAUM $94.5M
- E••••• E• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- E••••• E•• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- E••••• M••••••••• L••pooled vehicle sponsorn
- E••••• N•••• A••••••• G•••••• P•••••• L••••••pooled vehicle sponsorn
- T••••••• C•••••• A•••••••• L•••••investment adviserbanknRAUM $8.9B
- T••••••• D••••• O••••••••• G• I• L••pooled vehicle sponsorn
- T•• A•••••••investment adviserbanknRAUM $719M
- T••••••• M••••••••• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• D••• I• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• D••• I•• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• E•• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• M•••••••• C••••• G•• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• S••••••••• L••broker-dealern
Advisers that list T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Overland Park, Ks · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
No branch office listed.
What changed
consecutive filings, newest first
- Advisory employees · 15 to 16Mar 30, 2022 to Mar 30, 2023
- BD registered reps · 17 to 16Mar 30, 2022 to Mar 30, 2023
- Employees · 18 to 16Mar 30, 2022 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 19 to 15Aug 6, 2021 to Mar 30, 2022
- BD registered reps · 21 to 17Aug 6, 2021 to Mar 30, 2022
- Employees · 23 to 18Aug 6, 2021 to Mar 30, 2022
- State-registered IARs · 19 to 16Aug 6, 2021 to Mar 30, 2022
- HQ city · LEAWOOD to OVERLAND PARKMay 25, 2021 to Jul 6, 2021
- Advisory employees · 20 to 19Jan 14, 2021 to Mar 31, 2021
- Employees · 24 to 23Jan 14, 2021 to Mar 31, 2021
- Business name · T••••••• I••••••••• P•••••••• L•• to T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Aug 6, 2020 to Jan 14, 2021
- Legal name · T••••••• I••••••••• P•••••••• L•• to T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Aug 6, 2020 to Jan 14, 2021
- Advisory employees · 0 to 20Jan 9, 2020 to Mar 30, 2020
- BD registered reps · 30 to 21Jan 9, 2020 to Mar 30, 2020
- Employees · 33 to 24Jan 9, 2020 to Mar 30, 2020
- State-registered IARs · 28 to 19Jan 9, 2020 to Mar 30, 2020
- Other offices · 1 to 0Dec 16, 2019 to Jan 9, 2020
- Employees · 32 to 33Mar 27, 2018 to Mar 28, 2019
- BD registered reps · 27 to 30Mar 27, 2018 to Mar 28, 2019
- State-registered IARs · 26 to 28Mar 27, 2018 to Mar 28, 2019
- BD registered reps · 26 to 27Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Charity clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Corporate clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- HNW clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Individual clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Pension plan clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Pooled vehicle clients · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Employees · 29 to 32Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- HNW RAUM · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Individual RAUM · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Pension RAUM · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Pooled vehicle RAUM · unset to 0.0Feb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Related insurance company · true to falseFeb 14, 2018 to Mar 27, 2018
- Other offices · unset to 1.0Jun 15, 2017 to Feb 14, 2018
- BD registered reps · 0 to 26Nov 14, 2016 to Mar 24, 2017
- Employees · 2 to 29Nov 14, 2016 to Mar 24, 2017
- State-registered IARs · 0 to 26Nov 14, 2016 to Mar 24, 2017
- Business name · T••• I••••••••• L•• to T••••••• I••••••••• P•••••••• L••Sep 9, 2016 to Nov 14, 2016
- Legal name · T••• I••••••••• L•• to T••••••• I••••••••• P•••••••• L••Sep 9, 2016 to Nov 14, 2016
Signals
12 dated events
- M•••••• P••••• F••••••••• left T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• for C••••• F•••••••• (registered 2025-04-30)Dec 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
- T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••'s advisors moved to T••••••• C•••••• A•••••••• L••••• (Overland Park, KS): 3 of 4 registered, on the same dayDec 13, 2023 · Firm absorbed (people side) · derived
- A•••••• J• S•••••• left T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• for P••••• S••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2024-04-19)Nov 14, 2023 · Advisor changed firm · fact
- W•••• B•••• B•••••• (Director) appeared on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Nov 14, 2023 · Control person joined · fact
- Alan Brian Kessens (Director) appeared on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Nov 14, 2023 · Control person joined · fact
- Joseph Robert Thummel (Director) appeared on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Nov 14, 2023 · Control person joined · fact
- Ross Michelle Johnston (Director) no longer on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• (listed 2023-03-30, absent 2023-11-14)Nov 14, 2023 · Control person left · inference
- Jon B•••• Newcomb (Director) no longer on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• (listed 2023-03-30, absent 2023-11-14)Nov 14, 2023 · Control person left · inference
- R••• T••••• H••••••• left T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• for W•••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2023-01-23)Jan 3, 2023 · Advisor changed firm · fact
- Jean Connie Savage (Chief Operating Officer) no longer on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• (listed 2019-12-16, absent 2020-01-09)Jan 9, 2020 · Control person left · inference
- Jon B•••• Newcomb (Director) appeared on Schedule A of T••••••••• I••••••••• P•••••••• L••Mar 28, 2019 · Control person joined · fact
- T••• I••••••••• L•• filed its initial SEC registration (Form ADV)Sep 9, 2016 · First SEC registration · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026