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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 11, 2019 over 5 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 8, 2019 |
| 6 | Morgan Stanley wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Ponte Vedra Beach, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 5, 2019 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Short Hills, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 5, 2019 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Morristown, Nj | Wirehouse to wirehouse | Jul 5, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jul 2, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 18, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2019 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Doylestown, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Claremont, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2019 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••••• I••••••••• S••••••••• independent RIA | Los Angeles, Ca | Wirehouse to independent RIA | Jun 10, 2019 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tucson, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 7, 2019 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 4, 2019 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Aventura, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2019 over 9 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Athens, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2019 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Westlake, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2019 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U••• I••••••••• S••••••• C•••••• BD affiliated | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2019 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Westlake Village, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2019 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2019 over 14 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | Q• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Shrewsbury, Nj +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 14, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Syracuse, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Greensboro, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 14, 2019 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Luis Obispo, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2019 over 47 d |
| 9 | M••••• S•••••• wirehouse | A•••••••• P•••••••• L•• no RAUM | Houston, Tx +2 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 6, 2019 over 8 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mclean, Va +1 | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2019 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Apr 30, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M••••• P•••••• C•••••• G•••• independent RIA | Chicago, Il | Wirehouse to independent RIA | Apr 30, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Arlington, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 30, 2019 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 23, 2019 over 21 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Ft Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 23, 2019 over 1 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2019 over 29 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M••••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Morristown, Nj | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Apr 18, 2019 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Naples, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 17, 2019 over 6 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Short Hills, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 17, 2019 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 10, 2019 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Springfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | Apr 9, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Morristown, Nj | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2019 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Santa Barbara, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 1, 2019 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | West Palm Beach, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 1, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Deerfield, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2019 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | Wirehouse to independent RIA | Mar 18, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 12, 2019 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 5, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2019 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Napa, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Feb 28, 2019 over 18 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2019 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Longview, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 25, 2019 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Westport, Ct +2 | Wirehouse to wirehouse | Feb 22, 2019 over 12 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Decatur, Al +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 19, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Philadelphia, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Purchase, Ny | Wirehouse to wirehouse | Feb 19, 2019 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 11, 2019 over 8 d |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Ocala, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 8, 2019 over 31 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Cincinnati, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 4, 2019 over 9 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | La Jolla, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jan 22, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | O••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Great Neck, Ny | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jan 22, 2019 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Marlton, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2019 over 6 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Cincinnati, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 18, 2019 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lincoln, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 18, 2019 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Short Hills, Nj | Wirehouse to wirehouse | Jan 15, 2019 |
derived from registration dates
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