DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Wells Fargo Advisors wirehouse | LPL Financial LLC independent RIA | Chula Vista, Ca +2 | Wirehouse to independent RIA | May 6, 2019 over 4 d |
| 4 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Miamisburg, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2019 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Virginia Beach, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 6, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated | Radnor, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 1, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Richmond, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 26, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Greensboro, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 24, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | H•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Seattle, Wa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Apr 18, 2019 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newport Beach, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2019 over 3 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Hollidaysburg, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2019 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Old Saybrook, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 28, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Midland, Mi | Wirehouse to independent RIA | Mar 27, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | Milwaukee, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 26, 2019 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca | Wirehouse to wirehouse | Mar 26, 2019 over 14 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | The Villages, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2019 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Encino, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 19, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Houston, Tx | Wirehouse to independent RIA | Mar 14, 2019 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Elgin, Il | Wirehouse to independent RIA | Mar 6, 2019 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 6, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Mystic, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 6, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Mar 6, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Sandy Springs, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 5, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Collegeville, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 5, 2019 |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• mixed wealth | New York, Ny | Wirehouse to independent RIA | Feb 20, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Glastonbury, Ct | Wirehouse to independent RIA | Feb 20, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | North Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Feb 20, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 20, 2019 over 7 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Omaha, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2019 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bend, Or | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2019 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••• I••••••••• P••••••• independent RIA | Radnor, Pa | Wirehouse to independent RIA | Feb 19, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Denver, Co | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Feb 14, 2019 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Purchase, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 12, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boynton Beach, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 1, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 1, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 1, 2019 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Jan 30, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Corpus Christi, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 25, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Victoria, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 25, 2019 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Fresno, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 23, 2019 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Portland, Me +1 | Wirehouse to independent RIA | Jan 22, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Garden City, Ny | Wirehouse to independent RIA | Jan 22, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Wirehouse to independent RIA | Jan 22, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Mystic, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 18, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Orland Park, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 17, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Glastonbury, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 16, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• mixed wealth | Rancho Santa Fe, Ca +2 | Wirehouse to independent RIA | Jan 15, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••• L•• independent RIA | Clive, Ia +1 | Wirehouse to independent RIA | Jan 8, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 17, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Robstown, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 4, 2018 over 7 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Davenport, Ia | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 3, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 3, 2018 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Troy, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 27, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Minneapolis, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 27, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Clayton, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 26, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 20, 2018 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Jose, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 20, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Wooster, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 14, 2018 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Buena Park, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 6, 2018 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 5, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Scottsdale, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 29, 2018 |
derived from registration dates
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