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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,447 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Macon, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jun 24, 2016 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Cordatus Wealth Management LLC no RAUM | Yardley, Pa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 22, 2016 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Janney Montgomery Scott LLC other | Glastonbury, Ct | Other | Jun 17, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Greenville, Nc +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2016 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Ontario, Ca +2 | Other | Jun 2, 2016 over 19 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | San Diego, Ca | Other | Jun 1, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• A••••••• S•••••••• L•• other | Johnson City, Tn | Other | Jun 1, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Sewickley, Pa | Other | May 27, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Kansas City, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 25, 2016 over 16 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Washington, Dc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 25, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Reno, Nv | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U••• B•••••• I••••••••• I••• other | San Diego, Ca +1 | Other | May 13, 2016 over 4 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Gainesville, Ga | Other | May 12, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• I••••••••• S••••••• no RAUM | Houston, Tx | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 10, 2016 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• other | Atlanta, Ga +1 | Other | May 4, 2016 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Columbus, Oh | Other | May 4, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• no RAUM | Greensboro, Nc +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 2, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Delafield, Wi | Other | May 2, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Short Hills, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2016 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Harrisonburg, Va | Other | Apr 22, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Cincinnati, Oh | Other | Apr 21, 2016 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• other | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Other | Apr 20, 2016 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Martinez, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2016 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G••••• F•••••••• G•••• other | Boca Raton, Fl | Other | Apr 1, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• I••••••••• M••••••••• other | St Louis, Mo | Other | Mar 21, 2016 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• other | Portland, Or +1 | Other | Mar 14, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Miami, Fl +1 | Other | Mar 11, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U••• R•• L•• other | Dallas, Tx | Other | Mar 8, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Waukesha, Wi | Wirehouse to wirehouse | Mar 7, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Richmond, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 3, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Mar 1, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Woodbury, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 26, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• other | Gulfport, Ms | Other | Feb 17, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U••• R•• L•• other | Dallas, Tx +1 | Other | Feb 16, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• other | Los Altos, Ca +1 | Other | Feb 9, 2016 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Irvine, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2016 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• other | Naples, Fl +1 | Other | Jan 19, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• A••••••• S•••••••• L•• other | Radnor, Pa +1 | Other | Jan 19, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Clearwater, Fl +1 | Other | Jan 8, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Surprise, Az +1 | Other | Jan 8, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• other | New York, Ny | Other | Dec 31, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Palm Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 7, 2015 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tyler, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 7, 2015 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Land Olakes, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 7, 2015 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Cincinnati, Oh | Wirehouse to wirehouse | Nov 27, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | San Diego, Ca +1 | Other | Nov 24, 2015 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Albany, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 23, 2015 over 1 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Leandro, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Nov 12, 2015 over 35 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Waukesha, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 10, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 3, 2015 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newark, De | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 30, 2015 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Portland, Or +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 29, 2015 over 13 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• other | Rome, Ga | Other | Oct 21, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | St Louis, Mo +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 21, 2015 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Coral Gables, Fl | Other | Oct 20, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2015 over 1 d |
derived from registration dates
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