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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,447 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Milestone Advisory Partners, LLC no RAUM | Pinehurst, Nc | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Oct 15, 2015 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Miramar Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 15, 2015 |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Bb&T Securities, LLC other | Ocala, Fl +1 | Other | Oct 14, 2015 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Peabody, Ma | Other | Oct 13, 2015 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Oct 12, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 12, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Santa Rosa, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2015 over 21 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Mesa, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 2, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Greenwood Village, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Billings, Mt | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Montclair, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 30, 2015 over 6 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | San Diego, Ca +1 | Other | Sep 24, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 24, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Virginia Beach, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 4, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | Lemoyne, Pa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 3, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 1, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• other | Morristown, Nj | Other | Aug 19, 2015 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Fort Worth, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 17, 2015 over 23 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2015 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Selma, Al | Other | Aug 7, 2015 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Camarillo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 5, 2015 over 7 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• other | Glendale, Az +2 | Other | Aug 4, 2015 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Arlington, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 3, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G•••••••• C•••••• M••••••••• L•• other | Greenwood Village, Co +1 | Other | Jul 29, 2015 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2015 over 13 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Roseville, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 20, 2015 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Oxford, Ms | Other | Jul 6, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Altantic Highlands, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cary, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Prescott Valley, Az +1 | Other | Jun 22, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Charlotte, Nc | Other | Jun 19, 2015 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2015 over 2 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Wichita, Ks | Other | Jun 12, 2015 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••• S••••••••• L•• other | Jacksonville, Fl +1 | Other | Jun 10, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Westlake Village, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 8, 2015 over 2 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Beaufort, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2015 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••• C••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Durham, Nc | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 1, 2015 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••••• I••••••••• C••••••••• L•• no RAUM | Birmingham, Mi | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 27, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Salisbury, Nc | Other | May 27, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• • R••• other | Seal Beach, Ca +1 | Other | May 27, 2015 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 26, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••• F•••••••• S•••••••• L••• other | Salt Lake City, Ut +1 | Other | May 15, 2015 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• other | Raleigh, Nc +1 | Other | May 12, 2015 over 7 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Farmington, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2015 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Richmond, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2015 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Gainesville, Ga +1 | Other | May 4, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Flint, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Seattle, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2015 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 24, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I•• A•••••••• L•• other | Athens, Ga | Other | Apr 17, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Rolling Hills Estates, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 20, 2015 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Albany, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 18, 2015 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E•••••• C•••••• M••••••••• L•• other | Salt Lake City, Ut | Other | Mar 16, 2015 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | San Jose, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 16, 2015 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Advance, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 23, 2015 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 30, 2015 |
derived from registration dates
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