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Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
449 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Hilltop Wealth Advisors, LLC no RAUM | Chapel Hill, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 3, 2016 over 7 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Independent Advisor Alliance, LLC other | Charlotte, Nc | Other | Apr 15, 2016 |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Southwestern Advisory Group no RAUM | Stephenville, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 11, 2016 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Long Beach, Ca +1 | Other | Mar 1, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•• other | St Charles, Il | Other | Feb 8, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• other | Minneapolis, Mn | Other | Feb 8, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P••••••• P••• P•••••• C••••• G••••• L•• no RAUM | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 8, 2016 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N••••• S••••••••• L•• no RAUM | Hampton, Nh | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 20, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Farmington Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 9, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Lutz, Fl | Other | Dec 1, 2015 over 8 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• other | Minneapolis, Mn +1 | Other | Nov 19, 2015 over 20 d |
| 9 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | K•• P•••••• W••••• G••••• L•• no RAUM | Vienna, Va | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 10, 2015 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•• P•••••••• L•• other | Columbus, Oh | Other | Nov 10, 2015 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T• A••••••••• I••• no RAUM | Las Vegas, Nv | Other | Nov 3, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Gold River, Ca +1 | Other | Oct 6, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Long Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 4, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Minneapolis, Mn | Other | Aug 3, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O••• R•••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | Houston, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 30, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Renton, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 28, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Middleton, Ma +1 | Other | Jul 22, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Burleson, Tx | Other | May 19, 2015 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | New Haven, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 14, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O••••••••• • C•• I••• other | Tampa, Fl | Other | May 14, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Augusta, Me | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 7, 2015 over 12 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Sewickley, Pa | Other | Mar 4, 2015 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• A•••••••• L•• other | Birmingham, Al | Other | Feb 10, 2015 over 10 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 26, 2015 over 11 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Newburyport, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 26, 2015 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F•••• F•••••••• other | St Charles, Mn | Other | Jan 14, 2015 over 12 d |
derived from registration dates
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