DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,174 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Brentwood, Tn | Wirehouse to wirehouse | Sep 5, 2023 over 4 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2023 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 5, 2023 over 2 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Beaumont, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 1, 2023 over 5 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 1, 2023 over 8 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 29, 2023 over 41 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 29, 2023 over 9 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 35 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Phoenix, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Camp Hill, Pa | Wirehouse to wirehouse | Aug 28, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2023 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2023 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Hunt Valley, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 24, 2023 over 7 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pensacola, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2023 over 15 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Mandeville, La +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | N•••••• A••••••• BD affiliated | Columbia, Sc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 21, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 18, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Summit, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Melville, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 8, 2023 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Orange, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2023 over 22 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Saint Pete Beach, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 7, 2023 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Gadsden, Al +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 4, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Amarillo, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 2, 2023 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Sherman Oaks, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2023 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Hinsdale, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 28, 2023 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2023 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Midland, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 26, 2023 over 13 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | Jul 25, 2023 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Indian Wells, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Madison, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Baltimore, Md +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2023 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 17, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Providence, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 14, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Allentown, Pa | Wirehouse to wirehouse | Jul 13, 2023 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 11, 2023 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Saratoga Springs, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 10, 2023 over 24 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Venice, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 7, 2023 over 33 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hilton Head Island, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2023 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | P••• V••••• I••••••••• independent RIA | Mount Laurel, Nj +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 5, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Summit, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2023 over 15 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Smyrna, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2023 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Vero Beach, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2023 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oak Brook, Il | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2023 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Jose, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 25 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | North Olmsted, Oh +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 21 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Chicago, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2023 over 24 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2023 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Laguna Niguel, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2023 over 7 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Delray Beach, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2023 over 37 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2023 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Huntington, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 16, 2023 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2023 over 1 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2023 over 7 d |
derived from registration dates
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