Teams that joined Charles Schwab & Co., Inc.

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Morgan Stanley wirehouse	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Chicago, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 26, 2018 over 5 d
7	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 14, 2018 over 11 d
3	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 7, 2018 over 17 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Springfield, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 30, 2018
2	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	San Antonio, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 5, 2018 over 11 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 28, 2018 over 14 d
2	L•••••••• P••••••• S•••••••• L•• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Scottsdale, Az	Other	Jun 7, 2018 over 4 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Rocklin, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 31, 2018 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Fort Worth, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 24, 2018 over 9 d
3	E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Phoenix, Az	RIA to affiliated broker-dealer or bank	May 10, 2018 over 22 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 23, 2018
2	S•••••••• I••••••••• M••••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westminster, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 9, 2018
11	S•••••••• I••••••••• M••••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Saint Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 7, 2018 over 2 d
2	S•••••••• I••••••••• M••••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Saint Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Feb 9, 2018 over 4 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Austin, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Feb 7, 2018 over 5 d
2	S•••••••• I••••••••• M••••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Saint Louis, Mo	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 16, 2018
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Houston, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 16, 2017 over 14 d
3	U••• F•••••••• P••••••• S••••••• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Phoenix, Az	Other	Nov 13, 2017 over 3 d
2	N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Denver, Co	Other	Nov 10, 2017
3	S•••••••• I••••••••• M••••••••• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Saint Louis, Mo	Other	Oct 31, 2017 over 7 d
3	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 19, 2017 over 16 d
2	S•••••••• I••••••••• M••••••••• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Saint Louis, Mo	Other	Sep 19, 2017
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 18, 2017 over 8 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Chandler, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 20, 2017 over 7 d
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 12, 2017 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Oakland, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 22, 2017 over 2 d
3	1•• G••••• A••••••• I•• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Greenville, Tx +1	Other	Sep 30, 2016
2	R•••••• I••••••••• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Seattle, Wa	Other	Sep 6, 2016
2	S•••••••• A••••••• L•• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Rochester, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 5, 2016
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 23, 2016 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Columbia, Md +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 19, 2016
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Jacksonville, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 18, 2016 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Paramus, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 13, 2016 over 12 d
3	C••••• C••••••• L•• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Denver, Co	Other	Mar 21, 2016 over 8 d
2	E••••• J•••• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	South Elgin, Il +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 27, 2015 over 13 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	El Segundo, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 17, 2015 over 7 d

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156 teams match.derived from registration dates

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