DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

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Registered advisor

G••• J••••• S••••••••

C•••••••• W••••• S••••••••• L••state registeredPlainfield, Il dual registrantIAPD 1090963

Feed of 09/15/2026

At current firm

12 y

since Sep 16, 2014

In the industry

29 y

since Sep 15, 1997 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S65

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

R•••••••• A•••• M••••••••• L•• state registered current
since Mar 24, 2021 · Plainfield, Il
L••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA current
since Sep 22, 2014 · Plainfield, Il
C•••••••• W••••• S••••••••• L•• state registered current
since Sep 16, 2014 · Barrington, Il
R•• F•••••••• independent RIA
Mar 25, 2022 to Jan 2, 2025 · Plainfield, Il
R•••••••• C•••••• A•••••••• L•• unclassified
Mar 11, 2021 to Jan 5, 2026 · Plainfield, Il
C••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA
Sep 11, 2019 to Feb 6, 2020 · Barrington, Il
O••••••• F•••••••• M••••••••• L•• unclassified
Jan 16, 2019 to Feb 21, 2019 · Gahanna, Oh
F•••• W••••• M••••••••• L•• unclassified
May 29, 2018 to Nov 11, 2019 · Plainfield, Il
H•••••• W••••• • T•• S•••••••• independent RIA
Jan 2, 2018 to May 21, 2018 · Mishawaka, In
V••••••• W••••• M••••••••• L•• state registered
Nov 17, 2017 to Jul 31, 2018 · Oakbrook Terrace, Il
J••• L•• unclassified
Mar 15, 2017 to Nov 15, 2019 · Plainfield, Il
B••••••••• A•••••••• L•• unclassified
Feb 8, 2017 to Jul 31, 2018 · Plainfield, Il
H••••• W••••• M••••••••• L•• former
Jan 5, 2017 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
E••••••••• L•• state registered
Jan 3, 2017 to Feb 14, 2017 · Chicago, Il
S••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
Nov 7, 2016 to Aug 6, 2018 · Oak Brook, Il
R•••• C•••••• former
Oct 7, 2016 to Mar 8, 2018 · Plainfield, Il
S•••••• L•• former
Sep 13, 2016 to Nov 28, 2023 · Chicago, Il
S•••••• L•• former
Sep 13, 2016 to Dec 31, 2016 · Chicago, Il
V••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA
May 25, 2016 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
Q•• E••••• I•••••••• L•• former
Apr 1, 2016 to Dec 31, 2016 · Naperville, Il
B•••• H••• C•••••• M••••••••• L•• former
Jan 27, 2016 to Oct 30, 2018 · Plainfield, Il
S•• P•••••••• L•• independent RIA
Oct 15, 2015 to Dec 31, 2016 · Columbus, Oh
O•••••• C•••••• M••••••••• L•• other
Aug 25, 2015 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
B••••••••• unclassified
Sep 19, 2014 to Sep 22, 2014 · Plainfield, Il
8••• S•• W••••• M••••••••• L•• unclassified
Sep 15, 2014 to May 28, 2025 · South Barrington, Il
L••• B•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
Apr 21, 2014 to Jan 25, 2024 · Naperville, Il
A•••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA
Feb 27, 2014 to Jan 25, 2024 · Grand Blanc, Mi
W••••••••• A•••••••• L•• independent RIA
Jan 30, 2014 to Oct 6, 2014 · Plainfield, Il
V•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
Jan 13, 2014 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
T••••• I••••••••• L•• independent RIA
Sep 9, 2013 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
U••• F•••••••• A••••••• former
Jan 25, 2013 to Jan 29, 2021 · Wilmington, De
P•••••• C••••••• L•• former
Apr 24, 2012 to May 31, 2023 · Aurora, Il
B••••••••• I••• unclassified
Apr 19, 2012 to Dec 31, 2021 · Chicago, Il
R••••••••• W••••• L•• independent RIA
Apr 18, 2012 to Jan 25, 2024 · Oakbrook, Il
R••••••••• W••••• L•• independent RIA
Apr 18, 2012 to Dec 31, 2017 · Oakbrook, Il
P••••••• C•••••• M••••••••• I••• independent RIA
Apr 3, 2012 to Mar 30, 2023 · Madison, Wi
H••••••• C•••••• M••••••••• I•• former
Dec 2, 2011 to Nov 9, 2012 · Evergreen, Co
C•••••• S••••• C•••••• L•• independent RIA
Dec 1, 2011 to Jan 20, 2012 · Downers Grove, Il
C••••••••• W••••• M••••••••• L•• former
Nov 28, 2011 to Jan 25, 2024 · Zionsville, In
F••• S••• C•••••• A•••••••• L•• unclassified
Sep 15, 2011 to Mar 27, 2014 · Bellevue, Wa
S••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA
Jul 21, 2011 to Sep 7, 2011 · Chicago, Il
H••••• W••••• M••••••••• L•• former
Jun 9, 2011 to Dec 31, 2016 · Plainfield, Il
A•• A•••• M••••••••• L•• former
May 23, 2011 to Dec 31, 2014 · St Louis, Mo
R••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA
May 11, 2011 to Jul 13, 2011 · Ellisville, Mo
C•••• P••••••••• A•••••••• L•• former
Apr 26, 2011 to Dec 31, 2016 · Aurora, Il
P•••••••• F•••••••• G••••• I••• former
Apr 4, 2011 to Jan 17, 2012 · Barrington, Il
C•• F•••••••• A•••••••• L•• former
Mar 8, 2011 to Mar 23, 2017 · Northbrook, Il
A••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA
Mar 7, 2011 to Jan 25, 2024 · Northbrook, Il
P••••••• independent RIA
Jan 29, 2011 to Feb 22, 2021 · Plainfield, Il
F••••• C••••••• L•• independent RIA
Sep 20, 2010 to Jan 25, 2024 · Plainfield, Il
C••• A•••••• M••••••••• I••• former
Jun 28, 2010 to Dec 31, 2016 · Plainfield, Il
R•••• S••••• A•••••••• L•• independent RIA
Jun 9, 2010 to Jul 1, 2013 · Plainfield, Il
F•••••••• F•••• A•••••••• L•• former
May 7, 2010 to Apr 9, 2011 · Plainfield, Il
H••••• W••••• M••••••••• L•• former
May 4, 2010 to Dec 31, 2010 · Plainfield, Il
P••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA
Apr 28, 2010 to Dec 31, 2017 · Plainfield, Il
P••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA
Apr 28, 2010 to Dec 2, 2020 · Frankfort, Il
E•••••••• W••••• M••••••••• L•• state registered
Mar 18, 2010 to Jun 27, 2014 · Plainfield, Il
S••••••• W••••• M••••••••• L•• former
Mar 9, 2010 to Oct 25, 2023 · Plainfield, Il
C••••••••• F•••••••• P•••••••• I••• former
Oct 26, 2009 to Dec 13, 2023 · Plainfield, Il
D•• C•••••• M••••••••• L•• former
Oct 5, 2009 to Dec 31, 2018 · Plainfield, Il
T•••••• A•••• M••••••••• L•• former
Oct 2, 2009 to Nov 21, 2013 · Plainfield, Il
B••••• I••••••••• A••••••• L•• unclassified
Jul 8, 2009 to Jan 4, 2010 · Chicago, Il
I••••••••• W••••• M••••••••• L•• unclassified
May 9, 2006 to Oct 6, 2009 · Chicago, Il
E•••••••• I••• unclassified
Dec 2, 2002 to Nov 25, 2003 · Chicago, Il
E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• no RAUM
Jan 2, 1998 to Nov 25, 2003 · Chicago, Il

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

R•••••••• C•••••• A•••••••• L•• to R•••••••• A•••• M••••••••• L••
left Jan 5, 2026, registered Mar 24, 2021 (-1748 days) · Other · moved with a team
8••• S•• W••••• M••••••••• L•• to C•••••••• W••••• S••••••••• L••
left May 28, 2025, registered Sep 16, 2014 (-3907 days) · Other
R•• F•••••••• to no registered destination
left Jan 2, 2025 · Departure, no registered destination
F••••• C••••••• L•• to P•••••••
left Jan 25, 2024, registered Jan 29, 2011 (-4744 days) · Other
V••••• A•••• M••••••••• L•• to S•••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Sep 13, 2016 (-2690 days) · Other
O•••••• C•••••• M••••••••• L•• to S•• P•••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Oct 15, 2015 (-3024 days) · Other
A•••• W••••• A•••••••• L•• to L••• B•••• W••••• M••••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Apr 21, 2014 (-3566 days) · RIA to RIA
L••• B•••• W••••• M••••••••• L•• to 8••• S•• W••••• M••••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Sep 15, 2014 (-3419 days) · Other
T••••• I••••••••• L•• to V•••• W••••• M••••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Jan 13, 2014 (-3664 days) · Other
R••••••••• W••••• L•• to B••••••••• I•••
left Jan 25, 2024, registered Apr 19, 2012 (-4298 days) · Other
V•••• W••••• M••••••••• L•• to W••••••••• A•••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Jan 30, 2014 (-3647 days) · Other
A••••• C•••••• M••••••••• L•• to C•• F•••••••• A•••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Mar 8, 2011 (-4706 days) · Other
H••••• W••••• M••••••••• L•• to B••••••••• A•••••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Feb 8, 2017 (-2542 days) · Other
C••••••••• W••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• C•••••• L••
left Jan 25, 2024, registered Dec 1, 2011 (-4438 days) · RIA to RIA
C••••••••• F•••••••• P•••••••• I••• to S••••••• W••••• M••••••••• L••
left Dec 13, 2023, registered Mar 9, 2010 (-5027 days) · Other
S•••••• L•• to R•••• C••••••
left Nov 28, 2023, registered Oct 7, 2016 (-2608 days) · Other
S••••••• W••••• M••••••••• L•• to E•••••••• W••••• M••••••••• L••
left Oct 25, 2023, registered Mar 18, 2010 (-4969 days) · RIA to a state-registered adviser
P•••••• C••••••• L•• to U••• F•••••••• A•••••••
left May 31, 2023, registered Jan 25, 2013 (-3778 days) · Other
P••••••• C•••••• M••••••••• I••• to R••••••••• W••••• L••
left Mar 30, 2023, registered Apr 18, 2012 (-3998 days) · Other
B••••••••• I••• to P•••••• C••••••• L••
left Dec 31, 2021, registered Apr 24, 2012 (-3538 days) · Other
P••••••• to A••••• C•••••• M••••••••• L••
left Feb 22, 2021, registered Mar 7, 2011 (-3640 days) · RIA to RIA
U••• F•••••••• A••••••• to T••••• I••••••••• L••
left Jan 29, 2021, registered Sep 9, 2013 (-2699 days) · RIA to RIA
P••••••••• W••••• A•••••••• L•• to H••••• W••••• M••••••••• L••
left Dec 2, 2020, registered May 4, 2010 (-3865 days) · Other
C••••• F•••••••• G••••• I••• to R•••••••• C•••••• A•••••••• L••
left Feb 6, 2020, registered Mar 11, 2021 (399 days) · Other
J••• L•• to V••••••• W••••• M••••••••• L••
left Nov 15, 2019, registered Nov 17, 2017 (-728 days) · Other
F•••• W••••• M••••••••• L•• to O••••••• F•••••••• M••••••••• L••
left Nov 11, 2019, registered Jan 16, 2019 (-299 days) · Other
O••••••• F•••••••• M••••••••• L•• to C••••• F•••••••• G••••• I•••
left Feb 21, 2019, registered Sep 11, 2019 (202 days) · Other
D•• C•••••• M••••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• P•••••••• I•••
left Dec 31, 2018, registered Oct 26, 2009 (-3353 days) · Other
B•••• H••• C•••••• M••••••••• L•• to Q•• E••••• I•••••••• L••
left Oct 30, 2018, registered Apr 1, 2016 (-942 days) · Other
S••••••••• W••••• M••••••••• L•• to E••••••••• L••
left Aug 6, 2018, registered Jan 3, 2017 (-580 days) · RIA to a state-registered adviser
B••••••••• A•••••••• L•• to J••• L••
left Jul 31, 2018, registered Mar 15, 2017 (-503 days) · Other
V••••••• W••••• M••••••••• L•• to H•••••• W••••• • T•• S••••••••
left Jul 31, 2018, registered Jan 2, 2018 (-210 days) · Other
H•••••• W••••• • T•• S•••••••• to F•••• W••••• M••••••••• L••
left May 21, 2018, registered May 29, 2018 (8 days) · Other
R•••• C•••••• to S••••••••• W••••• M••••••••• L••
left Mar 8, 2018, registered Nov 7, 2016 (-486 days) · Other
C•• F•••••••• A•••••••• L•• to P•••••••• F•••••••• G••••• I•••
left Mar 23, 2017, registered Apr 4, 2011 (-2180 days) · Other
E••••••••• L•• to H••••• W••••• M••••••••• L••
left Feb 14, 2017, registered Jan 5, 2017 (-40 days) · Other
C••• A•••••• M••••••••• I••• to F••••• C••••••• L••
left Dec 31, 2016, registered Sep 20, 2010 (-2294 days) · Other
Q•• E••••• I•••••••• L•• to V••••• A•••• M••••••••• L••
left Dec 31, 2016, registered May 25, 2016 (-220 days) · RIA to RIA
S•• P•••••••• L•• to B•••• H••• C•••••• M••••••••• L••
left Dec 31, 2016, registered Jan 27, 2016 (-339 days) · Other
C•••• P••••••••• A•••••••• L•• to R••••• C•••••• M••••••••• L••
left Dec 31, 2016, registered May 11, 2011 (-2061 days) · Other
H••••• W••••• M••••••••• L•• to S••••• I••••••••• M•••••••••
left Dec 31, 2016, registered Jul 21, 2011 (-1990 days) · Other
A•• A•••• M••••••••• L•• to H••••• W••••• M••••••••• L••
left Dec 31, 2014, registered Jun 9, 2011 (-1301 days) · Other
W••••••••• A•••••••• L•• to A•••• W••••• A•••••••• L••
left Oct 6, 2014, registered Feb 27, 2014 (-221 days) · Other
B••••••••• to L••••••• W••••• M••••••••• L••
left Sep 22, 2014, registered Sep 22, 2014 (0 days) · Other
E•••••••• W••••• M••••••••• L•• to P••••••••• W••••• A•••••••• L••
left Jun 27, 2014, registered Apr 28, 2010 (-1521 days) · Other
F••• S••• C•••••• A•••••••• L•• to C••••••••• W••••• M••••••••• L••
left Mar 27, 2014, registered Nov 28, 2011 (-850 days) · Other
T•••••• A•••• M••••••••• L•• to D•• C•••••• M••••••••• L••
left Nov 21, 2013, registered Oct 5, 2009 (-1508 days) · Other
R•••• S••••• A•••••••• L•• to C••• A•••••• M••••••••• I•••
left Jul 1, 2013, registered Jun 28, 2010 (-1099 days) · Other
H••••••• C•••••• M••••••••• I•• to P••••••• C•••••• M••••••••• I•••
left Nov 9, 2012, registered Apr 3, 2012 (-220 days) · Other
C•••••• S••••• C•••••• L•• to H••••••• C•••••• M••••••••• I••
left Jan 20, 2012, registered Dec 2, 2011 (-49 days) · Other

Signals

G••• J••••• S••••••••, registered through C•••••••• W••••• S••••••••• L•• (Barrington, IL), is a direct owner of Significance Capital Management LLC, an adviser first registered 2026-05-13
May 13, 2026 · Owner of a newly registered adviser · fact
G••• J••••• S••••••••, registered through C•••••••• W••••• S••••••••• L•• (Barrington, IL), is a direct owner of Rothschild Financial Partners, LLC, an adviser first registered 2026-05-12
May 12, 2026 · Owner of a newly registered adviser · fact
G••• J••••• S•••••••• left R•••••••• C•••••• A•••••••• L•• for R•••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2021-03-24)
Jan 5, 2026 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left 8••• S•• W••••• M••••••••• L•• for C•••••••• W••••• S••••••••• L•• (registered 2014-09-16)
May 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• no longer registered at R•• F••••••••; no later IA registration on IAPD
Jan 2, 2025 · Advisor departure · fact
G••• J••••• S•••••••• left A•••• W••••• A•••••••• L•• for L••• B•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2014-04-21)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left V•••• W••••• M••••••••• L•• for W••••••••• A•••••••• L•• (registered 2014-01-30)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left T••••• I••••••••• L•• for V•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2014-01-13)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left C••••••••• W••••• M••••••••• L•• for C•••••• S••••• C•••••• L•• (registered 2011-12-01)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left F••••• C••••••• L•• for Pactolus (registered 2011-01-29)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left A••••• C•••••• M••••••••• L•• for C•• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2011-03-08)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left V••••• A•••• M••••••••• L•• for S•••••• L•• (registered 2016-09-13)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left O•••••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• P•••••••• L•• (registered 2015-10-15)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left H••••• W••••• M••••••••• L•• for B••••••••• A•••••••• L•• (registered 2017-02-08)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left L••• B•••• W••••• M••••••••• L•• for 8••• S•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2014-09-15)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left R••••••••• W••••• L•• for B••••••••• I••• (registered 2012-04-19)
Jan 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left C••••••••• F•••••••• P•••••••• I••• for S••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2010-03-09)
Dec 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left S•••••• L•• for R•••• C•••••• (registered 2016-10-07)
Nov 28, 2023 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left S••••••• W••••• M••••••••• L•• for E•••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2010-03-18)
Oct 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left P•••••• C••••••• L•• for U••• F•••••••• A••••••• (registered 2013-01-25)
May 31, 2023 · Advisor changed firm · fact
G••• J••••• S•••••••• left P••••••• C•••••• M••••••••• I••• for R••••••••• W••••• L•• (registered 2012-04-18)
Mar 30, 2023 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: STATE REGISTEREDderived
Years in industry: 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address