DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
R•••• T•••• W••••• M•••••••••
Legal name R•••• T•••• S•••••••• L••
Latest filing Mar 30, 2023
First filing on the tape Mar 29, 2012 · 49 filings
RAUM
n/a
reported, Item 5.F
Discretionary
n/a
of RAUM
Private clients
n/a
$0 individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
1
0 advisory (5.B.1)
Offices
0
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
49 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.6B as of Mar 8, 2022
Mar 29, 2012$885M then
HNW client RAUM$1.5B as of Mar 8, 2022
Mar 26, 2018$949M then
State-registered IARs (5.B.3)0 as of Mar 30, 2023
Mar 27, 20139 then
Employees (5.A)1 as of Mar 30, 2023
Mar 27, 201319 then
Private funds1 as of Mar 8, 2022
Mar 29, 20124 then
RAUM n/a over the last fiscal yearIARs 17 to 0offices 3 to 0
Practice profile
derived from the filing of Mar 30, 2023; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- unknownderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- unknownderivedof RAUM
- Institutional
- unknownderivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- unknownderivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- unknownderived1 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- unknownderivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -100%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individualsreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- n/areported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- n/areported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- S••••• P••••• S••••••• to C••••• P••••••• L••Dec 7, 2022 · RIA to RIA
- E••• M• T••••••• to C••••• P••••••• L••Dec 7, 2022 · RIA to RIA
- R••••• C••••••• D•••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- S••••• J••••• G•••••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- F••••••• A• B•••••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- M••••••• P• F•••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- M•••••• F•••••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- B•••• A•••• H••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- T••••••• D•••• S•••••••• to C••••• P••••••• L••Dec 6, 2022 · RIA to RIA
- M••••••• S•••••• R•••••••• to C••••• P••••••• L••Dec 5, 2022 · RIA to RIA
- L••••• G• G•••••• to C••••• P••••••• L••Dec 5, 2022 · RIA to RIA
- J••••• G•••••• to C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · RIA to RIA
- M••••• B••• P••••••••• to C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · RIA to RIA
- C••••••••• J••••• T•••• to C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · RIA to RIA
- A•••• A•••• to C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · RIA to RIA
Joined, latest
- A•••• A•••• from P•••• C•••••• M••••••••• L••Feb 25, 2022 · RIA to RIA
- M••••••• S•••••• R•••••••• from T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••Oct 5, 2020 · RIA to RIA
- A•••••• R•••••• from M••••• S••••••Aug 4, 2020 · Wirehouse to independent RIA
- F••••••• A• B•••••• from T••• F•••••••• A•••••••May 15, 2018 · RIA to RIA
- T••••• J• T••••• from R•••••••••Jun 22, 2015 · Other
- A••••••••• D•••••• from C•••• I••••••••• S••••••• C••••Mar 9, 2009 · Other
- W••••• R•••• Y•••• from I•••• I••••••••• A•••••••Feb 4, 2008 · Other
- S•••••• P••• M••••• from C••••••• I••••••••• S•••••••Apr 25, 2006 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for C••••• P••••••• L••Dec 5, 2022 · Boca Raton, Fl
- 5 left for C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · Westfield, Nj
- 6 left for C••••• P••••••• L••Dec 2, 2022 · New York, Ny
Private funds
9 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| R•• T••••••• A••••• F•••• L•no longer reported | Hedge Fund | $45.4M | 53 | Mar 29, 2012 |
| R•• T••••••• A••••• F•••• L•no longer reported | Hedge Fund | $44.2M | 46 | Jan 25, 2013 |
| R•• L•••• C•• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $38.7M | 47 | Jan 25, 2013 |
| R•• I••••••••• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $35.6M | 42 | Jan 25, 2013 |
| R•• I••••••••• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $31.9M | 52 | Mar 29, 2012 |
| R•• L•••• C•• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $31.2M | 60 | Mar 29, 2012 |
| R•• S•••• • M•• C•• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $18.2M | 43 | Jan 25, 2013 |
| N•••• A••••• H••••••• L••no longer reported | Private Equity Fund | $15.9M | 44 | Aug 8, 2018 |
| R•• S•••• • M•• C•• A••••• F•••• L•no longer reported | Other Private Fund | $13.5M | 45 | Mar 29, 2012 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C•••••• C••••••••• G••••• · Chief Financial Officercontrolsince 03/2021 · owns less than 5%
- H•••••• K••••• D•••• · Chief Operating Officercontrolsince 11/2022 · owns less than 5%
- M••••••••• K•••• P•••••• · Presidentcontrolsince 11/2022 · owns less than 5%
- O•••••• M•••• C••••• · Head Of Corporate Developmentcontrolsince 09/2018 · owns less than 5%
- P•••• B•••••••• A••••• · Chief Investment Officercontrolsince 11/2022 · owns less than 5%
- R••••••• N••••• E•••••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 03/2023 · owns less than 5%
- S•••• R•••••• J••••• · General C••••••controlsince 11/2022 · owns less than 5%
- M••••••••• K•••• P•••••• · Managercontrolsince 11/2017 · owns F of C••••• P••••••• E•• L••
Entity owners
- C••••• P••••••• E••••• H•••••• L•• · Memberdirect · owns 75% or more
- C••••• P••••••• E•• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of C••••• P••••••• E••••• H•••••• L••
- C• H••••••• I• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C••••• L••
- C• I••••••••• I• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C• I••••••••• I• L••
- C• I••••••••• I• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C• M••••• I• L••
- C• M••••• I• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C• M••••• I• L••
- C• M••••• I• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C••••• P••••••• E••••• H•••••• L••
- C••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C••••• L••
- C••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C••••• L••
- C••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of C• I••••••••• I• L••
- G•••••• C•••••• X• L••• · General Partnerindirect · owns F of G•••••• C•••••• P••••••• X• L•••
- G•••••• C•••••• P••••••• X• L••• · Memberindirect · owns 25% to 50% of C• H••••••• I• L••
- G•••••• X• G• L•• · General Partnerindirect · owns F of G•••••• C•••••• X• L•••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••• A••••••••• I••••••••• M••••••••• C••••••• L••pooled vehicle sponsory
- A••• F•••••••• G••••real estatey
- C••••• Partners Ocio LLCinvestment adviseryRAUM $21B
- B••• W••••• A••••••• L••investment adviseryRAUM $72.6M
- C••••• P••••••• L••investment adviserpooled vehicle sponsorLP sponsoryRAUM $162B
- C••••• Partners Retirement P••• Consultantsinvestment adviserLP sponsoryRAUM $40B
- C•••••••• C•••••• M•••••••••investment advisery
- G••••• J•••• I••••••••• C••••••investment adviseryRAUM $1.6B
- P••• H••••••• L••pooled vehicle sponsory
- S••• A•••••••• L••investment adviserpooled vehicle sponsoryRAUM $366M
Advisers that list R•••• T•••• W••••• M••••••••• as a related person
- 132161 y
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
No branch office listed.
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 1398.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 17 to 0Feb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Advisory activities · 6 to 1Feb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Charity clients · 5.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Corporate clients · 1.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 258.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 54.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Pension plan clients · 1.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Pooled vehicle clients · 1.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Assets in custody · 450000000.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Custody of client assets · true to falseFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Employees · 23 to 1Feb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Financial planning clients · 101-250 to 0Feb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 17 to 0Feb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Private funds · 1 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · 1430213894.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · 1512032282.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Individual RAUM · 26043625.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Non-discretionary RAUM · 170097775.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Pension RAUM · 2802474.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- Pooled vehicle RAUM · 39799568.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- RAUM · 1600311669.0 to unsetFeb 15, 2023 to Mar 30, 2023
- HQ city · WESTFIELD to NEW YORKDec 5, 2022 to Jan 23, 2023
- HQ state · NJ to NYDec 5, 2022 to Jan 23, 2023
- Related adviser · false to trueDec 5, 2022 to Jan 23, 2023
- Other offices · 4 to 0Oct 20, 2022 to Dec 1, 2022
- Other offices · 3 to 4Jun 17, 2022 to Sep 29, 2022
- Accounts · 1,400 to 1,398Mar 8, 2022 to May 23, 2022
- HNW clients · 263 to 258Mar 8, 2022 to May 23, 2022
- Individual clients · 53 to 54Mar 8, 2022 to May 23, 2022
- Discretionary RAUM · $1.5B to $1.4BMar 8, 2022 to May 23, 2022
- HNW RAUM · $1.5B to $1.5BMar 8, 2022 to May 23, 2022
- Individual RAUM · $25.3M to $26.0MMar 8, 2022 to May 23, 2022
- Non-discretionary RAUM · $177M to $170MMar 8, 2022 to May 23, 2022
- Pension RAUM · $2.8M to $2.8MMar 8, 2022 to May 23, 2022
- Pooled vehicle RAUM · $44.3M to $39.8MMar 8, 2022 to May 23, 2022
- RAUM · $1.6B to $1.6BMar 8, 2022 to May 23, 2022
- Accounts · 1,334 to 1,400Jan 19, 2022 to Mar 8, 2022
- HNW clients · 225 to 263Jan 19, 2022 to Mar 8, 2022
- Individual clients · 77 to 53Jan 19, 2022 to Mar 8, 2022
Signals
33 dated events
- R•••• T•••• W••••• M••••••••• reported 0 state-registered advisory representatives, down from 17 (2023-02-15 to 2023-03-30)Mar 30, 2023 · ria a•••••• headcount change · derived
- Elizabeth Nancy Renshaw (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Mar 30, 2023 · Control person joined · fact
- Ashley Stuart Evans (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M••••••••• (listed 2023-02-15, absent 2023-03-30)Mar 30, 2023 · Control person left · inference
- E••• M• T••••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-06)Dec 7, 2022 · a•••••• firm change · fact
- S••••• P••••• S••••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-06)Dec 7, 2022 · a•••••• firm change · fact
- T••••••• D•••• S•••••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-05)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• P• F•••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2023-01-26)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- B•••• A•••• H••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- R••••• C••••••• D•••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- F••••••• A• B•••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• F•••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- S••••• J••••• G•••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 6, 2022 · a•••••• firm change · fact
- L••••• G• G•••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 5, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• S•••••• R•••••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2022-12-02)Dec 5, 2022 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left R•••• T•••• W••••• M••••••••• (Boca Raton, FL) for C••••• P••••••• L•• a day apartDec 5, 2022 · Team lift-out · derived
- M••••• B••• P••••••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2023-02-16)Dec 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• J••••• T•••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2024-02-07)Dec 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
- J••••• G•••••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2023-02-28)Dec 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
- A•••• A•••• left R•••• T•••• W••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2023-01-03)Dec 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
- 5 advisors left R•••• T•••• W••••• M••••••••• (Westfield, NJ) for C••••• P••••••• L•• within 4 daysDec 2, 2022 · Team lift-out · derived
- 6 advisors left R•••• T•••• W••••• M••••••••• (New York, NY) for C••••• P••••••• L•• within 4 daysDec 2, 2022 · Team lift-out · derived
- Patrick Kurt Miscinski (President) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- J••••• Robert Seco (General Counsel) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- A Benjamin Pace (Chief Investment Officer) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- Kevin Hilden (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- C••••• M••• Okeefe (Head Of Corporate Development) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- Ashley Stuart Evans (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- G. C••••••••• C••••• (Chief Financial Officer) appeared on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M•••••••••Dec 1, 2022 · Control person joined · fact
- J••••• Steven G•••••• (Managing Member) no longer on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M••••••••• (listed 2022-10-20, absent 2022-12-01)Dec 1, 2022 · Control person left · inference
- Clifford Robert Davis (Chief Investment Officer, Partner) no longer on Schedule A of R•••• T•••• W••••• M••••••••• (listed 2022-10-20, absent 2022-12-01)Dec 1, 2022 · Control person left · inference
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- R•••• T•••• W••••• M••••••••• · Private Equityshared crd · organization
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026