DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
SEC-registered adviser
A••••••••• W••••• P•••••••
Legal name A••••••••• F••••••••• I•••
Latest filing Mar 25, 2026
First filing on the tape Aug 8, 2012 · 71 filings
SEC status approved since Aug 29, 2012
RAUM
$3.1B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
99%
$3.1B individuals and HNW
Advisors
58
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$54.3M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
131
68 advisory (5.B.1)
Offices
37
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
71 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.1B as of Mar 25, 2026
Mar 28, 2013$313M then
HNW client RAUM$2.3B as of Mar 25, 2026
Mar 30, 2018$121M then
State-registered IARs (5.B.3)68 as of Mar 25, 2026
Mar 28, 201315 then
Employees (5.A)131 as of Mar 25, 2026
Mar 28, 2013100 then
Private funds: no history
RAUM +35% over the last fiscal year+7.1% a year over threeIARs 74 to 68offices 36 to 37
Practice profile
derived from the filing of Mar 25, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- Multi-office growth platform · an independent wealth manager (not a wirehouse, national broker-dealer RIA or broker-dealer affiliated firm) with at least five offices, at least 50 advisors, and RAUM up at least 20 percent over the last annual amendment
- Planning-led practice · financial planning activity (5.G.1), at least 100 financial planning clients (5.H), and hourly, fixed or subscription compensation (5.E)
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $54.3MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 60derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.5MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $338,911derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.4%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 2.3derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.5derived38 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +35%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -8.1%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +30%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, pension consulting, selection of other advisers, educational seminars, otherreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 500reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- $244MreportedItem 5.I
- Custody
- $1.7B, 3,538 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- controlled by a public reporting companyderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$2.3B72%
- Individuals$868M28%
- Charitable organizations$11.4M0.4%
- Corporations and businesses$5.7M0.2%
- Individual clients
- 2,576reported
- HNW clients
- 923reported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- 6reported
- Accounts
- 9,293reported
- Financial planning clients
- 500reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- $1.7B for 3,538 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=47.0derived
Advisors registered through the firm
29 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| P••• C•••••• S••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | May 22, 2013 | 34 y | 2 |
| D•••• S•••• W•••••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Jan 3, 2014 | 33 y | 1 |
| D•••• A••••• S•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Minnetonka, Mn | Jan 28, 2014 | 41 y | 1 |
| J••••• P••• N•••••Certified Financial Planner | Minneapolis, Mn | Jan 29, 2014 | 23 y | 1 |
| J••• R••••• J••• | Minnetonka, Mn | Jun 6, 2018 | 14 y | 2 |
| J•••• S•••• P•••• | Minnetonka, Mn | Jun 11, 2018 | 12 y | 1 |
| S••• P•••••• B•••••• | Minnetonka, Mn | Oct 1, 2018 | 12 y | 2 |
| S••••• A•••• M•••• | Minnetonka, Mn | Mar 18, 2019 | 11 y | 1 |
| G••••• C••••• M••••• | Mokena, Il | May 16, 2019 | 18 y | 1 |
| R••• C•••••• G•••••••• | Minnetonka, Mn | May 17, 2019 | 20 y | 5 |
| T•••••• C••••• M•••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Jun 17, 2019 | 45 y | 1 |
| W•••••• W•••Chartered Financial Analyst | Mokena, Il | Aug 24, 2020 | 10 y | 0 |
| R••• J•• K•••••••••Certified Financial Planner | Fitchburg, Wi | Mar 25, 2022 | 18 y | 2 |
| Z•••••• B•••• M•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Minnetonka, Mn | Jun 24, 2022 | 11 y | 0 |
| D••••• M•••••• B••••••• | Minnetonka, Mn | Aug 3, 2023 | 17 y | 1 |
| A•••••• R•••••• R••••• | Minnetonka, Mn | Sep 21, 2023 | 19 y | 5 |
| D•••• T••• M•••••• M••••••• | Minnetonka, Mn | Nov 13, 2023 | 11 y | 1 |
| J••••• P•••••• G••••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Dec 7, 2023 | 18 y | 3 |
| B•••••• T••••• F••••••••• | Minnetonka, Mn | Nov 15, 2024 | 13 y | 4 |
| V••••••• M••• M••••• | Minnetonka, Mn | Dec 10, 2024 | 29 y | 1 |
| K•••• D••• H•••• | Minnetonka, Mn | Jan 3, 2025 | 30 y | 5 |
| P••••• T••••• B••• | Minnetonka, Mn | Mar 4, 2025 | 11 y | 3 |
| T••••• J•••• S••••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Mar 4, 2025 | 20 y | 4 |
| J••••••••• A•• F•••••• | Minnetonka, Mn | Mar 7, 2025 | 11 y | 1 |
| E••• D••••• H•••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Mar 21, 2025 | 10 y | 0 |
| E••• V• B•••••• | Minnetonka, Mn | Jan 22, 2026 | 11 y | 4 |
| J•••• S•••••••• | Mokena, Il | Feb 4, 2026 | 11 y | 1 |
| C••• S••••• Z•••• | Minnetonka, Mn | Feb 23, 2026 | 22 y | 2 |
| S•••• L•• S•••••••••Certified Financial Planner | Minnetonka, Mn | Aug 18, 2026 | 19 y | 4 |
Advisor movement
24 left, 4 joined in 12 months
net -20 in 12 months3 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 41% of current headcount48 left over 36 months
Left, latest
- B•••••• R•••••• K•••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Aug 17, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••••• L••••• D••• to S••••Jul 10, 2026 · RIA to RIA
- T••• R••••• D••• to S••••Jul 10, 2026 · RIA to RIA
- P••• P•••••• to W••••••••• A••••••• P••••••• L••May 20, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••••••• G••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••May 12, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••••••• L••• H••• to C••••• A•••••• N••••••• L••Apr 9, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••••••••• J• H•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••• S••••• H•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••••• C•••••• S•••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••••• R•• B•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••• S•••• S••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• B•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L••• B••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D••••• T•••••• A•••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• J••••• R••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 9, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- S•••• L•• S••••••••• from B•••• W••••• A••••••••• L••Aug 18, 2026 · RIA to RIA
- C••• S••••• Z•••• from F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 23, 2026 · RIA to RIA
- J•••• S•••••••• from E•••••••• A•••••••• L••Feb 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- E••• V• B•••••• from M••••• S••••••Jan 22, 2026 · Wirehouse to independent RIA
- J••••••••• A•• F•••••• from F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 7, 2025 · RIA to RIA
- P••••• T••••• B••• from E•••••• F•••••••• G••••Mar 4, 2025 · RIA to RIA
- T••••• J•••• S•••••• from F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 4, 2025 · RIA to RIA
- K•••• D••• H•••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Jan 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- V••••••• M••• M••••• from C•••••• P•••••••• M••••••••• I•••Dec 10, 2024 · Other
- B•••••• T••••• F••••••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Nov 15, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• P•••••• G•••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Dec 7, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D•••• T••• M•••••• M••••••• from E•••••••• A•••••••• L••Nov 13, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A•••••• R•••••• R••••• from G• W••••• M•••••••••Sep 21, 2023 · RIA to RIA
- D••••• M•••••• B••••••• from D••••• W••••• M••••••••• I•••Aug 3, 2023 · RIA to RIA
- B••••• K••••••• A••••••• from R•• C•••••• M••••••• L••Jan 4, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for S••••Jul 10, 2026 · Fort Collins, Co
- 8 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2026 · Blaine, Mn
- 2 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Dec 19, 2025 · Wayzata, Mn
- 2 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Dec 4, 2025 · Minnetonka, Mn
- 5 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Nov 11, 2025 · Minnetonka, Mn
- 6 left for L••••••• W••••• A•••••••• I•••Oct 17, 2024 · Arden Hills, Mn
- 2 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 1, 2024 · St P•••, Mn
- 3 left for F•••••• F•••••••• P••••••• L••Jan 16, 2024 · Minnetonka, Mn
- 3 joined from F••••••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 3, 2025 · Minnetonka, Mn
- 6 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••Jun 29, 2023 · Lake Elmo, Mn
- 2 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••Jun 29, 2023 · Loudonville, Ny
- 2 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••Sep 29, 2022 · Minnetonka, Mn
- 2 joined from A••••••• W••••• M••••••••• G••••• I•••Nov 23, 2021 · Minneapolis, Mn
- 3 joined from O•••• F•• I•••Jul 27, 2021 · Exton, Pa
- 2 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••May 14, 2021 · Minnetonka, Mn
- 2 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••Nov 11, 2020 · Minnetonka, Mn
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- H•••• J•••••••• L••• · Coo / Directorcontrolsince 11/2021 · owns less than 5%
- K••••••••• J••••• A•••••• · Ceo & President & Chairmancontrolsince 09/2021 · owns less than 5%
- M••• D•••••• J••• · Direct Ownercontrolsince 08/1999 · owns 25% to 50%
- C••••• E•••• A••••• · Svp, Ccosince 07/2022 · owns less than 5%
- C••••••• S•••••• A••• · Vp, Ccosince 06/2025 · owns less than 5%
- P••••• J••••• S•••• · Direct Ownersince 01/2025 · owns 5% to 10%
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••••••• F••••••••• I•••real estatey
- D•••• S•••••••y
- J•••• M•••••insurancey
- J•••• P••••insurancey
- J••• R• J•••insurancey
- J••••• W•••••••••insurancey
- R••••• H••••••real estatey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Minnetonka, Mn · principal | 58 | 7 | 10 | 2 | |
| Mokena, Il | 6 | 1 | 0 | ||
| Edina, Mn | 6 | 0 | 0 | ||
| Minneapolis, Mn | 5 | 0 | 3 | ||
| Bloomington, Mn | 3 | 0 | 0 | ||
| Exton, Pa | 3 | 1 | 0 | ||
| Rapid City, Sd | 3 | 0 | 0 | ||
| Shoreview, Mn | 2 | 0 | 0 | ||
| Lakewood, Co | 2 | 0 | 0 | ||
| Carmel, In | 2 | 0 | 0 | ||
| Frede•••K, Md | 1 | 0 | 0 | ||
| St P•••, Mn | 0 | 0 | 0 | ||
| Clifton Park, Ny | 0 | 0 | 1 | ||
| Wayzata, Mn | 0 | 0 | 1 | ||
| Baxter, Mn | 0 | 0 | 0 | ||
| Bingham, Ny | 0 | 0 | 1 | 1 | |
| Peoria, Az | 0 | 0 | 1 | ||
| Delafield, Wi | 0 | 0 | 0 | ||
| Blaine, Mn | 0 | 0 | 4 | 1 | |
| Fort Collins, Co | 0 | 0 | 2 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Minneapolis, MN7 employees
- Arden Hills, MN7 employees
- Clifton Park, NY5 employees
- Mokena, IL5 employees
- Minnetonka, MN5 employees
- Exton, PA4 employees
- Bloomington, MN4 employees
- Edina, MN3 employees
- Edina, MN3 employees
- Wayzata, MN3 employees
- Greensboro, NC3 employees
- Indianapolis, IN3 employees
- Minneapolis, MN3 employees
- Lakewood, CO2 employees
- Fort Collins, CO2 employees
- Lake Elmo, MN2 employees
- M••••••, WI2 employees
- Rapid City, SD2 employees
- Shoreview, MN2 employees
- St. P••••, MN1 employees
- Eugene, OR1 employees
- , 1 employees
ADV anomalies
1 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person c••••edChange between filings · filing Mar 25, 2026H•••• J•••••••• L••• (COO / DIRECTOR) left Schedule A between the filings of 2022-03-29 and 2026-03-25peers: independent wealth managers, $1B to $5B (1,362)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 7,091 to 9,293Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Advisory employees · 74 to 68Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- BD registered reps · 60 to 47Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Charity clients · 5 to 6Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Corporate clients · 7 to 9Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- HNW clients · 840 to 923Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Individual clients · 1,860 to 2,576Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Assets in custody · $1.5B to $1.7BJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Employees · 114 to 131Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Insurance-licensed employees · 60 to 39Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- State-registered IARs · 74 to 68Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Other offices · 36 to 37Jan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Discretionary RAUM · $2.3B to $3.1BJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- HNW RAUM · $1.8B to $2.3BJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Individual RAUM · $567M to $868MJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Non-discretionary RAUM · $5.5M to $6.1MJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- RAUM · $2.3B to $3.1BJan 5, 2026 to Mar 25, 2026
- Financial planning clients · More than 500 to More than 500Jun 6, 2025 to Jul 22, 2025
- Accounts · 8,433 to 7,091Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Advisory employees · 85 to 74Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- BD registered reps · 65 to 60Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Corporate clients · 8 to 7Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- HNW clients · 701 to 840Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Individual clients · 2,703 to 1,860Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Assets in custody · $1.6B to $1.5BJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Employees · 120 to 114Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Insurance-licensed employees · 65 to 60Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Financial planning clients · 251-500 to More than 500Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- State-registered IARs · 85 to 74Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Other offices · 42 to 36Jan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Discretionary RAUM · $2.3B to $2.3BJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- HNW RAUM · $1.4B to $1.8BJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Individual RAUM · $816M to $567MJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Non-discretionary RAUM · $1.5M to $5.5MJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- RAUM · $2.3B to $2.3BJan 2, 2025 to Mar 18, 2025
- Advisory employees · 102 to 85Jan 16, 2024 to Mar 27, 2024
- BD registered reps · 74 to 65Jan 16, 2024 to Mar 27, 2024
- Charity clients · 8 to 5Jan 16, 2024 to Mar 27, 2024
- Accounts · 10,189 to 8,433Jan 16, 2024 to Mar 27, 2024
- Corporate clients · 28 to 8Jan 16, 2024 to Mar 27, 2024
Signals
60 dated events
- B•••••• R•••••• K•••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-08)Aug 17, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••••• L••••• D••• left A••••••••• W••••• P••••••• for S•••• (registered 2026-07-07)Jul 10, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- T••• R••••• D••• left A••••••••• W••••• P••••••• for S•••• (registered 2026-07-07)Jul 10, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- 2 advisors left A••••••••• W••••• P••••••• (Fort Collins, CO) for S•••• on the same dayJul 10, 2026 · Team lift-out · derived
- P••• P•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (registered 2026-06-01)May 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••• M••••••••• G••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)May 12, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••••••• L••• H••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• A•••••• N••••••• L•• (registered 2019-03-07)Apr 9, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• B•• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- C•••• S•••• S••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- E••• S••••• H•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- D••••• T•••••• A•••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- D•••••• R•• B•• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J•••••• C•••••• S•••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• L••• B••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- C••••••••• J• H•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Apr 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- 8 advisors left A••••••••• W••••• P••••••• (Blaine, MN) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• on the same dayApr 1, 2026 · Team lift-out · derived
- A••••••••• W••••• P••••••• reported RAUM $3.1B, up 35% from $2.3B (2026-01-05 to 2026-03-25)Mar 25, 2026 · ria raum c••••e · derived
- W•••••• J••••• R••••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Mar 9, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••• E•••••••• G•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Dec 24, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- L••• J•••• S•••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Dec 19, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- 2 advisors left A••••••••• W••••• P••••••• (Minnetonka, MN) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• within 5 daysDec 19, 2025 · Team lift-out · derived
- P•••••• F•••••• M•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Dec 4, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- L•••• F•••• B••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Dec 4, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- 2 advisors left A••••••••• W••••• P••••••• (Minnetonka, MN) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• on the same dayDec 4, 2025 · Team lift-out · derived
- M•••••• D•••• P••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Nov 17, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• T••••• O••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• M•••••• H•••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- C•••••••• M••• Z••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- L••• T• H••••••• left A••••••••• W••••• P••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- 5 advisors left A••••••••• W••••• P••••••• (Minnetonka, MN) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• within 6 daysNov 11, 2025 · Team lift-out · derived
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Business email
- info@advisornet.comreportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
- Business phone
- 612-347-8600reportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
- Firm profile
- linkedin.com/company/ajw-financialreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Firm profile
- linkedin.com/company/fsa-advisors-llpreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- advisornet.com/wealth-partners-homereportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 612-347-8600reportedpublic record, Form ADV, Mar 25, 2026
- Contact form
- advisornet.com/contactreportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $54.3Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026