DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

W••••••••• A••••••• P••••••• L••

Broker-dealer affiliated wealth managerWest Chester, PennsylvaniaCRD 171976SEC 801-80067website IAPD

Latest filing Aug 12, 2026

First filing on the tape Jul 2, 2014 · 112 filings

SEC status approved since Jul 14, 2014

RAUM

$8.3B

reported, Item 5.F

Discretionary

96%

of RAUM

Private clients

93%

$7.7B individuals and HNW

Advisors

176

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$47.1M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

243

173 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

112 filings and snapshots on the tape

RAUM$8.3B as of Aug 12, 2026

Mar 31, 2015$17.0M then

HNW client RAUM$5.3B as of Aug 12, 2026

Mar 29, 2018$372M then

State-registered IARs (5.B.3)173 as of Aug 12, 2026

Mar 31, 201510 then

Employees (5.A)243 as of Aug 12, 2026

Mar 31, 201510 then

Private funds: no history

RAUM +38% over the last fiscal year+28% a year over threeIARs 154 to 173

Practice profile

derived from the filing of Aug 12, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
p••••••• led practice · financial planning activity (5.G.1), at least 100 financial planning clients (5.H), and hourly, fixed or subscription compensation (5.E)
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $47.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 61derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $2.4MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $335,891derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 96%derivedof RAUM
Institutional: 6.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.4derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 2.5derived70 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +38%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +12%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +20%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
Financial planning clients: 1,500reportedItem 5.H
Wrap fee program: $2.7BreportedItem 5.I
Custody: $1.6B, 2,308 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Firms absorbed, 24 months: 1derivedhalf or more of a firm's advisors moved here within 14 days
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$5.3B64%
Individuals$2.4B29%
Pension and profit-sharing plans$462M5.6%
Corporations and businesses$90.7M1.1%
Charitable organizations$42.7M0.5%

Individual clients: 8,512reported
HNW clients: 2,184reported
Pension plan clients: 174reported
Charitable clients: 41reported
Accounts: 24,675reported
Financial planning clients: 1,500reported
Wrap fee programs: $562M sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $1.6B for 2,308 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourlyreported
Class basis: private_client_share=0.93 fund_share=0.0 institutional_share=0.06 related_bd=true related_bank=false bd_reps=107.0derived

Advisors registered through the firm

171 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
A••• J•••• S•••••Certified Financial Planner	Warminster, Pa	Oct 31, 2006	30 y	2
N••• I•• G•••••Chartered Financial Consultant	Doylestown, Pa	Sep 10, 2012	17 y	1
J••• E••••••• S•••••	Horsham, Pa	Sep 11, 2012	30 y	3
M••••• W•••••• M•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Horsham, Pa	Sep 20, 2012	29 y	3
D•••• A••• K•••••	Bloomfield Hills, Mi	Dec 14, 2012	37 y	3
M••• B•••••Chartered Financial Consultant	West Chester, Pa	Dec 10, 2014	42 y	1
R•••••• R•••••••Certified Financial Planner	West Chester, Pa	Dec 15, 2014	18 y	2
B•••• E••••• F••••••	Leesburg, Va	Mar 6, 2015	25 y	4
A••••• M••••• M•••••	West Chester, Pa	Mar 16, 2015	27 y	2
L••• L••• D•••••	West Chester, Pa	Aug 5, 2015	30 y	3
F••••••• E•••• H•••	Alpharetta, Ga	Aug 5, 2015	21 y	1
J••••••• A••• O•••••	West Chester, Pa	Aug 5, 2015	27 y	1
J•••••• T••••• J••••Certified Financial Planner	Alpharetta, Ga	Aug 5, 2015	28 y	1
C••••••••• T••••• U•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Phoenix, Az	Feb 3, 2016	24 y	3
J••••••• A••••• J••••••Certified Financial Planner	Saline, Mi	Jun 2, 2016	30 y	2
R•••••• H•••••• H••	La Plata, Md	Oct 27, 2016	32 y	6
D••••• C•••••• M•••••••Certified Financial Planner	Westchester, Pa	Jan 11, 2017	13 y	1
D••••• M••••• S••••••Certified Financial Planner	West Chester, Pa	Feb 3, 2017	33 y	2
J•• P•••• W••••••	Havertown, Pa	Feb 6, 2017	19 y	1
M••• A••••• F•••••	Phoenix, Az	Mar 1, 2017	14 y	1
A•••••• A•••• T•••••	Atkins, Ia	Mar 22, 2017	31 y	3
J•••• M•••••• Z•••••	Alpharetta, Ga	Apr 18, 2017	11 y	0
J••• E••••• T•••••••••	Sterling, Va	Jun 22, 2017	30 y	3
W•••••• E••••• B•••••	Crossville, Tn	Oct 23, 2017	13 y	2
J•••• F•••••••• M•••••	West Chester, Pa	Nov 1, 2017	25 y	3
E•••••••• W••• C•••••••	West Chester, Pa	Jan 24, 2018	17 y	2
A••••• E•••••••• P•••••• W••••••Chartered Financial Consultant	West Chester, Pa	Feb 7, 2018	14 y	0
M•••••• R••••• C••••••••	West Chester, Pa	Feb 7, 2018	11 y	0
J••••• G•••• R•••••••	Horsham, Pa	Feb 7, 2018	26 y	2
T••••• K•••••• B••••	West Chester, Pa	Feb 7, 2018	20 y	3
K•••• R••••Certified Financial Planner	Exton, Pa	Feb 8, 2018	15 y	1
J•••• W•••• F•••••••	West Chester, Pa	Feb 13, 2018	14 y	1
C••• S•••••• W•••••••	Marietta, Ga	Feb 14, 2018	22 y	1
M••• W•••••• L••••	West Chester, Pa	Apr 27, 2018	34 y	3
B•••• T••••• C•••Certified Financial Planner	Gilette, Nj	Apr 27, 2018	25 y	4
S••••• J•• P••••••	West Chester, Pa	Jul 2, 2018	31 y	2
M•••• C•••••••• C••••	Merion Station, Pa	Sep 7, 2018	33 y	2
B•••• E•••• S•••••••Certified Financial Planner	West Chester, Pa	Feb 6, 2019	31 y	3
K•••••• D••••• S•••••••	West Chester, Pa	Feb 6, 2019	11 y	1
C•••• K•• D••	Houston, Tx	Feb 6, 2019	42 y	1

All 171 advisors at W••••••••• A••••••• P••••••• L••

Advisor movement

24 left, 31 joined in 12 months

net +7 in 12 months0 left in 90 days13 joined in 90 daysdeparture rate 14% of current headcount34 left over 36 months

Left, latest

Z•••••• E••••• to P•••••• A•••••••• L••
Jun 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
T••••• D••••• G•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Jun 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••••• T••••• S•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Jun 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D••••• R•• G•••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 12, 2026 · Other
C•••••• J••••• S•••••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 12, 2026 · Other
J•••• D•••• F••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
M•••••• P••••• P••••••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
E•••• S•••• W•••••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
W••••• L••••• H•••••••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
S•••••• M•••••• B•••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
P••••• J•••• P••••••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
M••• A• W•••••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
P•••• L• B•••• to P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
G•••••• K•••• K•••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••
May 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T•••••• P••• H•••••• to G•••••• W••••• P•••••••• L••
Apr 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA

Joined, latest

J•••• F••• from A•••• W••••• M••••••••• I•••
Aug 7, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
A••• L•••• G•••• from C••• L••
Aug 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••• F••••• from E••••• J••••
Jul 28, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S•••••• F•••• from I•• A••••••• L••
Jul 15, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J••• C• B•••••• from I•• A••••••• L••
Jul 15, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J••••• C•••• P•••••• from I•• A••••••• L••
Jul 15, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
R•••••• S••••• R••••• from I•• A••••••• L••
Jul 15, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
S•••••• K•••••• from I•• A••••••• L••
Jul 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J•••• P••••• P••••••••• from I•• A••••••• L••
Jul 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
R••• J••••• C••••• from I•• A••••••• L••
Jul 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J•••• A••••• B••••••••• from I•• A••••••• L••
Jul 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• N• W••••• from M•••••• I•••••••••
Jun 30, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
C•••••• D••••• S•••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Jun 26, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••• J••••• B••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••
Jun 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
P••• P•••••• from A••••••••• W••••• P•••••••
Jun 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Jun 12, 2026 · West Chester, Pa
2 left for L•• F•••••••• L••
Jun 12, 2026 · West Chester, Pa
6 left for P•••••• A•••••••• L••
May 15, 2026 · Leawood, Ks
4 left for M•••• F•••••••• A•••••••
Feb 25, 2026 · L•••••••, Ks
5 left for I••••••••• W••••• C••••••• L••
May 17, 2023 · West Chester, Pa
2 left for I••••••••• W••••• C••••••• L••
Apr 4, 2023 · Bloomfield Hills, Mi
2 left for B•••••••• A•••• M••••••••• L••
Dec 22, 2022 · Manheim, Pa
2 left for S•••••••• A••••••• S•••••••
Aug 2, 2022 · West Chester, Pa

6 joined from I•• A••••••• L••
Sep 17, 2026 · Easton, Pa · Firm absorbed
2 joined from C•••••• W••••• M••••••••• I•••
Dec 31, 2025 · Wilmington, De
7 joined from I••••••••• W••••• C••••••• L••
Apr 1, 2025 · Bloomfield Hills, Mi
2 joined from C•••••• F••••••••• L••
Mar 31, 2025 · New York, Ny
2 joined from T•• W••••• C••••••••• G••••
Feb 20, 2024 · Overland Park, Ks
2 joined from T•• W••••• C••••••••• G••••
Jan 3, 2024 · Las Vegas, Nv
3 joined from W•••• S••••• F•••••••• L••
Dec 31, 2023 · Winchester, Va · Firm absorbed
2 joined from S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••
Aug 3, 2023 · Neptune City, Nj

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

D••••••••• J••••• · Chief Financial Officercontrol
since 04/2018 · owns less than 5%
K•••••• J••••• J••••• · Chief Compliance Officercontrol
since 04/2021 · owns less than 5%
M••••• R•••••• E•••• · Chief Investment Officercontrol
since 04/2018 · owns less than 5%
R••••• M••••••• T••••• · Presidentcontrol
since 08/2018 · owns less than 5%

Entity owners

W••••••••• P••••• H••••••• L•• · Member
direct · owns 75% or more
N•••••••• H••••••• C••••••••• L•• · Member
indirect · owns 25% to 50% of W••••••••• H••••••• L••
W••••••••• H••••••• L•• · Manager And Sole Member
indirect · owns 75% or more of W••••••••• L••
W••••••••• L•• · Member
indirect · owns 50% to 75% of W••••••••• P••••••• L••
W••••••••• L•• · Member
indirect · owns 75% or more of W••••••••• P••••• I•••
W••••••••• P••••• I••• · Member
indirect · owns 25% to 50% of W••••••••• P••••••• L••
W••••••••• P••••••• L•• · Member
indirect · owns 75% or more of W••••••••• P••••• H••••••• L••

Related persons

Schedule D 7.A

W••••••••• C•••••• M••••••••• L••
investment advisernRAUM $3.9B

Advisers that list W••••••••• A••••••• P••••••• L•• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left	Teams out
West Chester, Pa · principal	175	40	8	2
Horsham, Pa	12	2	0
Bloomfield Hills, Mi	10	0	0
B••• Bell, Pa	7	0	0
Alpharetta, Ga	7	2	0
Winchester, Va	6	1	0
Marietta, Ga	5	2	0
Exton, Pa	5	1	0
Easton, Pa	4	4	0
Winstonsalem, Nc	4	1	0
Shreveport, La	3	1	0
Houston, Tx	3	0	2	1
L••••Burg, Va	3	1	0
Scappoose, Or	3	1	0
Marlton, Nj	3	1	0
Novi, Mi	2	0	0
Jupiter, Fl	2	1	0
Charlottesville, Va	2	1	1
Leesburg, Va	2	0	0
Neptune, Nj	2	2	0

Post-acquisition retention

advisors of absorbed firms still registered here after the move

Firms absorbed: 3 since 2015, 1 in 24 monthsderived
Advisors acquired: 12derived
Still registered after 90 days: 100% of 6derived
After 180 days: 100% of 6derived
After 365 days: 100% of 6derived
After 730 days: 100% of 6derived
Team lift-outs after: 4derivedteams that left this firm within two years of an absorption

Lower bound: a person who left the industry is on neither side of the tape, and a re-registration to an affiliated CRD of the same group counts as a departure.

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Marietta, GA8 employees
Horsham, PA7 employees
Winchester, VA7 employees
Leawood, KS7 employees
Berkeley Heights, NJ6 employees
Leesburg, VA5 employees
L•••••••, KS4 employees
Alpharetta, GA4 employees
Cedar Knolls, NJ4 employees
Winston-Salem, NC4 employees
Exton, PA4 employees
Topeka, KS4 employees
Neptune, NJ3 employees
Scappoose, OR3 employees
Sterling, VA3 employees
Phoenix, AZ3 employees
Woodstock, GA2 employees
B••• Bell, PA2 employees
Charlottesville, VA2 employees
Shreveport, LA2 employees
95926, CA2 employees
Houston, TX1 employees
Crossville, TN1 employees
Indianola, IA1 employees

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 19,986 to 24,675
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Advisory employees · 154 to 173
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
BD registered reps · 92 to 107
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Charity clients · 39 to 41
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Corporate clients · 40 to 37
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
HNW clients · 1,511 to 2,184
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Individual clients · 7,387 to 8,512
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Pension plan clients · 165 to 174
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Assets in custody · $1.2B to $1.6B
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Employees · 219 to 243
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Insurance-licensed employees · 9 to 21
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
State-registered IARs · 154 to 173
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Discretionary RAUM · $5.7B to $7.9B
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
HNW RAUM · $3.5B to $5.3B
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Individual RAUM · $2.0B to $2.4B
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Non-discretionary RAUM · $327M to $344M
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Pension RAUM · $461M to $462M
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
RAUM · $6.0B to $8.3B
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Related broker-dealer · false to true
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Wrap assets (sponsor) · $487M to $562M
Jan 15, 2026 to Mar 24, 2026
Financial planning clients · More than 500 to More than 500
Jun 17, 2025 to Jul 22, 2025
Accounts · 17,793 to 19,986
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Advisory employees · 145 to 154
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
BD registered reps · 96 to 92
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Charity clients · 32 to 39
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Corporate clients · 38 to 40
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
HNW clients · 1,009 to 1,511
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Individual clients · 7,173 to 7,387
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Pension plan clients · 126 to 165
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Assets in custody · $439M to $1.2B
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Employees · 210 to 219
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Insurance-licensed employees · 13 to 9
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
State-registered IARs · 145 to 154
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Discretionary RAUM · $4.3B to $5.7B
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
HNW RAUM · $2.4B to $3.5B
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Individual RAUM · $1.8B to $2.0B
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Non-discretionary RAUM · $256M to $327M
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Pension RAUM · $269M to $461M
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
RAUM · $4.5B to $6.0B
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025
Wrap assets (sponsor) · $583M to $487M
Dec 18, 2024 to Apr 1, 2025

Signals

60 dated events

I•• A••••••• L••'s advisors moved to W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (Easton, PA): 6 of 8 registered, on the same day
Sep 17, 2026 · Firm absorbed (people side) · derived
Z•••••• E••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-06-03)
Jun 18, 2026 · a•••••• firm change · fact
T••••• D••••• G•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-06-08)
Jun 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••••• T••••• S•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-06-08)
Jun 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
D••••• R•• G•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2017-11-08)
Jun 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
C•••••• J••••• S•••••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2017-11-08)
Jun 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (West Chester, PA) for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• on the same day
Jun 12, 2026 · Team lift-out · derived
2 advisors left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (West Chester, PA) for L•• F•••••••• L•• on the same day
Jun 12, 2026 · Team lift-out · derived
S•••••• M•••••• B•••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
P•••• L• B•••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
W••••• L••••• H•••••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• P••••• P••••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
E•••• S•••• W•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
M••• A• W•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
P••••• J•••• P••••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••• D•••• F••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-13)
May 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
4 advisors left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (Leawood, KS) for P•••••• A•••••••• L•• on the same day
May 15, 2026 · Team lift-out · derived
G•••••• K•••• K•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2026-04-27)
May 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
T•••••• P••• H•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for G•••••• W••••• P•••••••• L•• (registered 2025-08-14)
Apr 9, 2026 · a•••••• firm change · fact
W••••••••• A••••••• P••••••• L•• reported RAUM $8.3B, up 38% from $6.0B (2026-01-15 to 2026-03-24)
Mar 24, 2026 · RAUM change · derived
L•• O•••••• M••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-08-24)
Mar 23, 2026 · a•••••• firm change · fact
B••• L•••• F••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-09)
Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• C•••••••• H•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-09)
Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
C•••• D••• A•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-09)
Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••• R•••••• C•••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2026-01-09)
Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••• P• L••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2026-02-19)
Feb 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
5 advisors left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• (L•••••••, KS) for M•••• F•••••••• A••••••• on the same day
Feb 25, 2026 · Team lift-out · derived
M•••••• B•••••••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-03-24)
Feb 18, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left C•••••• W••••• M••••••••• I••• (Wilmington, DE) for W••••••••• A••••••• P••••••• L•• on the same day
Dec 31, 2025 · Team lift-out · derived
M•••••• E••••• L•••• left W••••••••• A••••••• P••••••• L•• for O•••• P•••••••• S••••••••• L•• (registered 2026-02-23)
Dec 19, 2025 · a•••••• firm change · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.

How to reach

public business contact points only, each with its source

Firm profile: linkedin.com/company/long-financial-groupreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Firm profile: linkedin.com/company/paluck-capital-managementreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Website: wealthcarelv.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 804.644.4711reportedpublic record, Form ADV, Aug 12, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $47.1Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026