DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
S•••••••• W••••• P•••••••
Legal name S•••••••• W••••• P••••••• G••••• L••
Latest filing Apr 26, 2024
First filing on the tape Nov 26, 2014 · 51 filings
RAUM
$3.5B
reported, Item 5.F
Discretionary
99%
of RAUM
Private clients
97%
$3.4B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
45
22 advisory (5.B.1)
Offices
1
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
51 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.5B as of Mar 27, 2024
Feb 18, 2015$1.4B then
HNW client RAUM$3.2B as of Mar 27, 2024
Feb 22, 2018$1.9B then
State-registered IARs (5.B.3)22 as of Mar 27, 2024
Feb 18, 201510 then
Employees (5.A)45 as of Mar 27, 2024
Feb 18, 201515 then
Private funds1 as of Mar 31, 2021
Mar 29, 20171 then
RAUM +15% over the last fiscal year+11% a year over threeIARs 20 to 22
Practice profile
derived from the filing of Apr 26, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $158MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 49derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $5.4MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $576,219derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 99%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.9%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 2.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 11.0derived2 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +15%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +10%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +10%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Custody
- $2.4B, 960 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$3.2B91%
- Individuals$187M5.4%
- Corporations and businesses$47.6M1.4%
- Charitable organizations$43.4M1.2%
- Pension and profit-sharing plans$24.1M0.7%
- Individual clients
- 490reported
- HNW clients
- 586reported
- Pension plan clients
- 16reported
- Charitable clients
- 5reported
- Accounts
- 6,045reported
- Financial planning clients
- 251-500reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $2.4B for 960 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- N••• H••••• P•••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- K•••••• D•••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- A••••• E•••••••• S•••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- A••••• T••••••• D•••••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• T•••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- M••••• P• N••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• S• K••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- B••••••• J•••• B••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- T••••• L•• B••••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- R•••• R•••••• R•••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- A••••• D•••• C••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- J••••• K•••••• T••••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- A••• R•••••• S••••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• A•••••••• C•• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
- E••• R••••• O•••••• to N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- M•••••• M•••• G••••••• from C•••••• W••••• M••••••••• I•••Jul 14, 2023 · Other
- R•••• R•••••• R•••• from U••• B•••••• I••••••••• I•••Feb 21, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• T•••• from J••• M••••• S••••••••• L••Feb 10, 2023 · Wirehouse to independent RIA
- B••••••• J•••• B••••• from C••• C••••••• L••Jan 24, 2023 · RIA to RIA
- M•••••• S••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Oct 13, 2020 · Wirehouse to independent RIA
- A••••• D•••• C••• from K••••• A••••••• S•••••••• L••Jul 26, 2019 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• K•••••• T••••••• from F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I•••Jul 26, 2019 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K••• R••••• H•••••••• from G•••••• W••••• A•••••••Jul 5, 2019 · RIA to RIA
- C••• G•••• R•••••••• from M••••• S••••••Mar 12, 2019 · Wirehouse to independent RIA
- J••• A••••• M••••••••• from M••••••••• A•••••••Feb 22, 2019 · Other
- B••••••• P••• S•••• from R•••••• I•••••••••Oct 12, 2018 · Other
- A••• J••••••• P•••• from C••••••• P•••••••Sep 25, 2018 · RIA to RIA
- A••• R•••••• S••••••• from B••••• D••••••• F•••• L••Jun 14, 2018 · Other
- J••• K•• from I••• A•••••••• L••Jan 3, 2018 · Other
- K••••••• D••••••••• from P•••• I•••Jan 3, 2018 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 21 left for N••••••••• A•••• M••••••••• L••May 6, 2024 · Deerfield, Il · Firm absorbed
- 7 joined from S•••••••• W••••• P•••••••• L••Feb 10, 2015 · Deerfield, Il · Firm absorbed
Private funds
1 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| S•• S•••••••• I••••• L••no longer reported | Other Private Fund | $13.2M | 53 | Mar 29, 2017 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C•••••••• D••••• J•••• · Chief Investment Officercontrolsince 11/2014 · owns less than 5%
- P••••• L••••••• M• · Chief O•••••••• Officercontrolsince 11/2022 · owns less than 5%
- P••••• N•••• H••••• · Chief Financial Officercontrolsince 11/2014 · owns less than 5%
- B••••••••• T•••• E• · Chief Compliance Officersince 11/2022 · owns less than 5%
Entity owners
- F•••• O••••••••• L•• · Member (Manager)direct · owns 75% or more
- C••• A••••••••• X••• L••• · General Partnerindirect · owns F of C••• F•••••••• C••••••••• L•••
- C••• A••••••••• X••• L••• · General Partnerindirect · owns F of C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L•••
- C••• F•••••••• C••••••••• L••• · Partnerindirect · owns 25% to 50% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- C••• F•••••••• H•••••••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L•
- C••• I••••••••• A••••••••• X••• L••• · General Partnerindirect · owns F of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- F•••••••• F•• A••••••••• L•• · Shareholder, Class A Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• A••••••••• L••
- F•••••••• F•• P•••••• I•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• P•••••• I••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholder, Class B Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••• F•••••••• P••••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P•••••••• L••
- F•••• F•••••••• P•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- F•••• R••• S••••••••• L••real estaten
- N••••••••• A•••• M••••••••• L••investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $5.0B
- R••••••• V•••• P•••••••• L••investment advisernRAUM $2.6B
Advisers that list S•••••••• W••••• P••••••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Deerfield, Il · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Milwaukee, WI3 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 4,459 to 6,045Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Advisory employees · 21 to 22Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Charity clients · 6 to 5Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Corporate clients · 8 to 9Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- HNW clients · 539 to 586Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual clients · 437 to 490Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Assets in custody · $2.0B to $2.4BNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Employees · 44 to 45Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- State-registered IARs · 21 to 22Nov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Discretionary RAUM · $3.0B to $3.4BNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- HNW RAUM · $2.7B to $3.2BNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual RAUM · $184M to $187MNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Non-discretionary RAUM · $46.7M to $45.9MNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Pension RAUM · $21.3M to $24.1MNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- RAUM · $3.0B to $3.5BNov 21, 2023 to Mar 27, 2024
- Advisory employees · 20 to 21Mar 31, 2023 to Sep 26, 2023
- Employees · 40 to 44Mar 31, 2023 to Sep 26, 2023
- State-registered IARs · 20 to 21Mar 31, 2023 to Sep 26, 2023
- Accounts · 3,968 to 4,459Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Advisory employees · 18 to 20Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Advisory activities · 8 to 6Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Corporate clients · 9 to 8Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- HNW clients · 503 to 539Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 423 to 437Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Pension plan clients · 20 to 16Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · $1.9B to $2.0BNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Employees · 35 to 40Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- State-registered IARs · 18 to 20Nov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Discretionary RAUM · $2.8B to $3.0BNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- HNW RAUM · $2.5B to $2.7BNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Individual RAUM · $163M to $184MNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Non-discretionary RAUM · $18.2M to $46.7MNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Pension RAUM · $37.9M to $21.3MNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- RAUM · $2.8B to $3.0BNov 16, 2022 to Mar 31, 2023
- Accounts · 3,933 to 3,968Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
- Advisory employees · 19 to 18Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
- Advisory activities · 7 to 8Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
- Charity clients · unset to 6.0Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
- Corporate clients · 11 to 9Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
- HNW clients · 541 to 503Feb 2, 2022 to Mar 31, 2022
Signals
33 dated events
- S•••••••• W••••• P•••••••'s advisors moved to N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (Deerfield, IL): 22 of 22 registered, on the same dayMay 6, 2024 · Firm absorbed (people side) · derived
- M•••••• T•••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••• R•••••• S••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••••• P• N••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B••••••• J•••• B••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- T••••• L•• B••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R•••• R•••••• R•••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• D•••• C••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D•••• J•••• C••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- C••• G•••• R•••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• S• K••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• E•••••••• S•••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• M•••• G••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- E••• R••••• O•••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-08-12)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• T••••••• D•••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• S••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- V•••••• T•••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- N••• H••••• P•••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- K•••••• D•••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-08-09)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••• K•••••• T••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• A•••••••• C•• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••• J••••••• P•••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-03)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- K••••••• D••••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for N••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-14)May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M L•••••• P•••• (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of S•••••••• W••••• P•••••••Mar 31, 2023 · Control person joined · fact
- Elizabeth Jessica Pickens (Chief Operating Officer/Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of S•••••••• W••••• P••••••• (listed 2022-11-16, absent 2023-03-31)Mar 31, 2023 · Control person left · inference
- J••• K•• left S•••••••• W••••• P••••••• for H•••••••• W••••• M••••••••• (registered 2022-05-18)Apr 11, 2022 · Advisor changed firm · fact
- K••• R••••• H•••••••• left S•••••••• W••••• P••••••• for J•• F•••••••• G•••• L•• (registered 2022-03-21)Apr 11, 2022 · Advisor changed firm · fact
- Elizabeth Jessica Pickens (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of S•••••••• W••••• P•••••••Mar 31, 2022 · Control person joined · fact
- Ellen Moira Fahey-Ullrich (Chief Compliance Officer And Chief Solutions Officer) no longer on Schedule A of S•••••••• W••••• P••••••• (listed 2020-12-23, absent 2021-01-15)Jan 15, 2021 · Control person left · inference
- S•••••••• W••••• P••••••• reported RAUM $2.7B, up 29% from $2.1B (2019-11-13 to 2020-03-30)Mar 30, 2020 · RAUM change · derived
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026