DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
G•• W••••• S••••••••• G••••• L••
Latest filing Dec 16, 2025
First filing on the tape Dec 13, 2016 · 26 filings
SEC status approved since Jan 3, 2017
RAUM
$1.4B
reported, Item 5.F
Discretionary
95%
of RAUM
Private clients
98%
$1.4B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
5
5 advisory (5.B.1)
Offices
3
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
26 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.4B as of Dec 16, 2025
Feb 9, 2017$115M then
HNW client RAUM$917M as of Dec 16, 2025
Mar 28, 2018$33.6M then
State-registered IARs (5.B.3)5 as of Dec 16, 2025
Feb 9, 201710 then
Employees (5.A)5 as of Dec 16, 2025
Feb 9, 201710 then
Private funds: no history
RAUM +33% over the last fiscal year+13% a year over threeIARs 21 to 5offices 6 to 3
Practice profile
derived from the filing of Dec 16, 2025; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $283MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 635derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $936,638derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $262,865derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 95%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.6%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.3derived4 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +33%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +24%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +16%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourlyreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, pension consulting, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Custody
- $370M, 1,254 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$917M65%
- Individuals$465M33%
- Charitable organizations$16.9M1.2%
- Corporations and businesses$10.1M0.7%
- Pension and profit-sharing plans$6.3M0.4%
- Individual clients
- 2,197reported
- HNW clients
- 979reported
- Pension plan clients
- 11reported
- Charitable clients
- 11reported
- Accounts
- 5,385reported
- Financial planning clients
- 26-50reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $370M for 1,254 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
25 left, 0 joined in 12 months
net -25 in 12 months0 left in 90 days0 joined in 90 days27 left over 36 months
Left, latest
- D•••• D••••• D•••••• to I•• W••••• M••••••••• L••Feb 27, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••••• A••••• G••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Feb 27, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••••• D•••• P•••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Feb 27, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••• C••••• S••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Feb 27, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• S•••• V•••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 9, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• M••••• S••••• to L•• F•••••••• L••Dec 8, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K•••••••• P•••••• to W•••••• W••••• M••••••••• L••Dec 8, 2025 · RIA to RIA
- J••• D••• A•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 8, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B••••••• J••• A•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 8, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• E•••••••• G••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 5, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- L••• K•••• K•••••• to W•••••• W••••• M••••••••• L••Dec 4, 2025 · RIA to RIA
- A••• E•••••••• G•••• to W•••••• W••••• M••••••••• L••Dec 4, 2025 · RIA to RIA
- A•••• M•••• B•••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 1, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••••• A•••• H•••••••• to W•••••• W••••• M••••••••• L••Dec 1, 2025 · RIA to RIA
- E•••••••• A••• W••••••• to M••• W•••••Dec 1, 2025 · RIA to RIA
Joined, latest
- D••••••• F••••• from A••• A••••••• P•••••••Feb 6, 2025 · RIA to RIA
- J••••• M•••••• N••••• from L•• F•••••••• L••Feb 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R•••••• S•••• V•••••••• from W•••••• W••••• M••••••••• L••Sep 9, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• A•••••• T••••••••• from E••••• J••••Apr 11, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••••••• P•••••• from E••••• J••••Mar 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• E•••• H•••••• from E••••• J••••Jan 13, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D•••• D••••• D•••••• from W•••••• W••••• M••••••••• L••Jan 28, 2021 · RIA to RIA
- A•••••••• L•••• G•••••••• from L•• F•••••••• L••Nov 19, 2019 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- E•••••••• A••• W••••••• from U••••• C•••••• F•••••••• A•••••••Mar 26, 2018 · Other
- K•••••• A•• L•••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Jan 2, 2018 · Other
- A•••• M•••• B•••• from L•• F•••••••• L••Mar 27, 2017 · Other
- J•••••• A•••• H•••••••• from E••••• J••••Jan 3, 2017 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- M•••• C•••••• S•••••• from L•• F•••••••• L••Jan 3, 2017 · Other
- S••••• R••• G•••••• from L•• F•••••••• L••Jan 3, 2017 · Other
- R••• N•• from L•• F•••••••• L••Jan 3, 2017 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Feb 27, 2026 · Centennial, Co
- 6 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 1, 2025 · Centennial, Co
- 7 left for W•••••• W••••• M••••••••• L••Nov 19, 2025 · Centennial, Co
- 5 left for O•••• W•••••• I•••Nov 14, 2025 · Greenwood Village, Co
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Nov 24, 2025 · Denver, Co
- 2 joined from E••••• J••••Mar 25, 2024 · Basalt, Co
- 4 joined from L•• F•••••••• L••Apr 25, 2017 · Denver, Co
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- D••••••• D••••• D••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 03/2022 · owns less than 5%
- G•••• J••••••• A••••• · Membercontrolsince 09/2016 · owns 25% to 50%
- P••••• J••••••• D•••• · Membercontrolsince 09/2016 · owns 25% to 50%
- S•••••••• E•••• C••••• · Membercontrolsince 09/2016 · owns 25% to 50%
- S••••••• L••••• E•••• · Membercontrolsince 03/2024 · owns 25% to 50%
Related persons
Schedule D 7.A
- O••••• F••••••••insurancey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Centennial, Co · principal | 0 | 0 | 15 | 2 | |
| Colorado Springs, Co | 0 | 0 | 1 | ||
| E•••••S, Co | 0 | 0 | 0 | ||
| Greenwood Village, Co | 0 | 0 | 7 | 1 | |
| Price, Ut | 0 | 0 | 2 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Greenwood Village, CO7 employees
- Centennial, CO6 employees
- Denver, CO2 employees
- Price, UT1 employees
- Pueblo, CO1 employees
- Basalt, CO1 employees
- , 1 employees
- Centennial, CO1 employees
- Colorado Springs, CO1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Advisory employees · 26 to 5Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- BD registered reps · 28 to 5Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- Employees · 48 to 5Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- Insurance-licensed employees · 1 to 3Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- State-registered IARs · 26 to 5Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- Other offices · 10 to 3Mar 12, 2025 to Dec 16, 2025
- Accounts · 4,455 to 5,385Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Advisory employees · 21 to 26Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- BD registered reps · 24 to 28Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Charity clients · 10 to 11Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Corporate clients · 10 to 15Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- HNW clients · 816 to 979Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Individual clients · 1,912 to 2,197Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Pension plan clients · 12 to 11Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Assets in custody · $240M to $370MSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Employees · 33 to 48Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Financial planning clients · 26-50 to 26-50Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- State-registered IARs · 21 to 26Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Other offices · 9 to 10Sep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Discretionary RAUM · $1.0B to $1.4BSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- HNW RAUM · $674M to $917MSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Individual RAUM · $366M to $465MSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Non-discretionary RAUM · $58.0M to $64.6MSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Pension RAUM · $4.7M to $6.3MSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- RAUM · $1.1B to $1.4BSep 9, 2024 to Mar 12, 2025
- Other offices · 6 to 9Mar 19, 2024 to Sep 9, 2024
- Advisory employees · 22 to 21Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- BD registered reps · 23 to 24Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Charity clients · 7 to 10Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Corporate clients · 11 to 10Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- HNW clients · 726 to 816Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Individual clients · 2,134 to 1,912Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Assets in custody · $244M to $240MDec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Employees · 36 to 33Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Accounts · 4,514 to 4,455Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Financial planning clients · 11-25 to 26-50Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- State-registered IARs · 22 to 21Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Other offices · 8 to 6Dec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- Discretionary RAUM · $808M to $1.0BDec 22, 2023 to Jan 24, 2024
- HNW RAUM · $532M to $674MDec 22, 2023 to Jan 24, 2024
Signals
48 dated events
- G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2026-03-02, RAUM $1.4B)Apr 1, 2026 · Left the SEC roster · derived
- J•••••• A••••• G••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Feb 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D•••• D••••• D•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for I•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-03-24)Feb 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• D•••• P•••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Feb 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E••• C••••• S••••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Feb 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• (Centennial, CO) for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• on the same dayFeb 27, 2026 · Team lift-out · derived
- G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• reported 3 offices beyond its principal office, down from 10 (2025-03-12 to 2025-12-16)Dec 16, 2025 · Office count change · derived
- G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• reported 5 state-registered advisory representatives, down from 26 (2025-03-12 to 2025-12-16)Dec 16, 2025 · Advisor headcount change · derived
- R•••••• S•••• V•••••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••••••• P•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-12-01)Dec 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B••••••• J••• A•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••• D••• A•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• M••••• S••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-12-01)Dec 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• E•••••••• G••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L••• K•••• K•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-12-01)Dec 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••• E•••••••• G•••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-12-01)Dec 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• A•••• H•••••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-11-20)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M• K•••••••• C•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-11-26)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A•••• M•••• B•••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E•••••••• A••• W••••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for M••• W••••• (registered 2025-12-01)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• M•••••• N••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-12-01)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 6 advisors left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• (Centennial, CO) for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• within 8 daysDec 1, 2025 · Team lift-out · derived
- K•••• P••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for T•• F•••• G•••• (registered 2025-12-09)Nov 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• E•••• H•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-11-20)Nov 26, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left L•• F•••••••• L•• (Denver, CO) for G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• within 11 daysNov 24, 2025 · Team lift-out · derived
- D••••••• F••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for W•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-10-21)Nov 19, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 7 advisors left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• (Centennial, CO) for W•••••• W••••• M••••••••• L•• within 19 daysNov 19, 2025 · Team lift-out · derived
- A•••••••• L•••• G•••••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2025-11-14)Nov 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L•••• E•••• S•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2025-11-14)Nov 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S••••• R••• G•••••• left G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2025-11-14)Nov 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026