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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2022 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | LPL Financial LLC independent RIA | Northfield, Nj +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 21, 2022 over 4 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Deep Blue Investment Advisors institutional | St Petersburg, Fl +1 | Other | Apr 13, 2022 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Morristown, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2022 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2022 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 6, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Casper, Wy | Wirehouse to independent RIA | Apr 6, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 1, 2022 over 5 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 31, 2022 over 22 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +3 | Wirehouse to wirehouse | Mar 29, 2022 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 29, 2022 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 28, 2022 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Barrington, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2022 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pleasanton, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 18, 2022 over 12 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 16, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Wayzata, Mn | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Fort Lauderdale, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 22, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Durango, Co | Wirehouse to independent RIA | Feb 22, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 22, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 10, 2022 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 10, 2022 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 7, 2022 over 10 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | N•••••• A••••••• BD affiliated | Norman, Ok +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 1, 2022 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2022 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Short Hills, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jan 4, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Melville, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 4, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Aventura, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 22, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 14, 2021 over 8 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Troy, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 3, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake Village, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 3, 2021 over 10 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Dec 3, 2021 over 10 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 1, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 22, 2021 over 10 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Redding, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 19, 2021 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Paramus, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 16, 2021 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Palm Harbor, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2021 over 15 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Springfield, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Walnut Creek, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2021 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Pittsford, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 1, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 1, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | West Des Moines, Ia | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 1, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Red Bank, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 26, 2021 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Wirehouse to wirehouse | Oct 25, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Annapolis, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 25, 2021 over 1 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2021 over 30 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Hot Springs, Ar | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 8, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 8, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Stockton, Ca | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2021 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 22, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 22, 2021 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Sep 22, 2021 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Gilbert, Az | Wirehouse to wirehouse | Sep 17, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 15, 2021 over 14 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Providence, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 24, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Gilbert, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 24, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 24, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Asheville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Aug 24, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | H•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Memphis, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 19, 2021 |
derived from registration dates
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