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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Morgan Stanley wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 26, 2021 over 2 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Scottsdale, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 8, 2021 over 5 d |
| 8 | Morgan Stanley wirehouse | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Mount Laurel, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2021 over 27 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2021 over 12 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Cupertino, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | South Jordan, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2021 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2021 over 6 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Washington, Dc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Butler, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2021 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2021 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 8, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 8, 2021 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 7, 2021 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Melville, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2021 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Gilbert, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2021 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2021 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 28, 2021 over 6 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Davenport, Ia | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 18, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Middleton, Ma | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 12, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Spokane, Wa | Wirehouse to wirehouse | May 12, 2021 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Boca Raton, Fl | Wirehouse to independent RIA | May 12, 2021 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | P•••••• P•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Lexington, Ky | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 12, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Boston, Ma +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2021 over 14 d |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Shreveport, La | Wirehouse to independent RIA | May 10, 2021 over 1 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2021 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 14, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2021 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2021 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 30, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 24, 2021 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Gilbert, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 24, 2021 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Nashville, Tn | Wirehouse to wirehouse | Mar 19, 2021 over 5 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Short Hills, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 8, 2021 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | South Jordan, Ut | Wirehouse to wirehouse | Mar 8, 2021 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Toledo, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 8, 2021 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Fairfield, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 2, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 1, 2021 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | D••••••• S••••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Wirehouse to independent RIA | Jan 21, 2021 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Peachtree City, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 20, 2021 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Duluth, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2021 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Aventura, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2021 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Edwardsville, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | I••••••••• A••••••• N•••••• L•• independent RIA | West Hartford, Ct | Wirehouse to independent RIA | Jan 13, 2021 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Pittsford, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 11, 2021 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 7, 2021 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2021 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Peoria, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 5, 2021 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 5, 2021 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Paramus, Nj | Wirehouse to wirehouse | Dec 21, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Dec 9, 2020 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 8, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Melbourne, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 25, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westlake Village, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 25, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Grand Rapids, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 25, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 25, 2020 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Nashville, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 24, 2020 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Palo Alto, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 24, 2020 |
derived from registration dates
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