DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLC
A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Arborstone Financial, LLC no RAUM | North Andover, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 9, 2026 over 3 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lewisville, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2026 over 1 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 24, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2025 over 10 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N••••••• E••• W••••• M••••••••• no RAUM | Marquette, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 4, 2025 over 4 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 2, 2025 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••• A••••••• BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 28, 2025 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westland, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 20, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Grants Pass, Or +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2025 over 16 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Norcross, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 7, 2025 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 3, 2025 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 23, 2025 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A••••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Fort Worth, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 12, 2025 over 4 d |
| 12 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Indianapolis, In +4 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 5, 2025 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Grottoes, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2025 over 12 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | El Paso, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | E••••• J•••• national BD | Canton, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 2, 2025 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Morgantown, Wv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2025 over 7 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New Rochelle, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 17, 2025 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Clarksburg, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | South Lyon, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 15, 2025 over 7 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Canton, Oh +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2025 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Jacksonville, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2025 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Austin, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 12, 2025 over 2 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Great Neck, Ny +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 11, 2025 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Tuscaloosa, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 6, 2025 over 6 d |
| 11 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L••••• O•• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Marlton, Nj +5 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 29, 2025 over 9 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | West Orange, Nj +4 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 28, 2025 over 14 d |
| 18 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Roseville, Ca +10 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 14, 2025 over 17 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Carson City, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 11, 2025 over 3 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | South Setauket, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 18, 2025 over 8 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Antonio, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 11, 2025 over 1 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Colorado Springs, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 9, 2025 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Gilbert, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2025 over 1 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sandy, Ut +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2025 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Beverly Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 29, 2025 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Orlando, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2025 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | West Chester, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 14, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | •••••••• independent RIA | Dix Hills, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 13, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Noblesville, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 13, 2025 over 10 d |
| 9 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Castro Valley, Ca +7 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 9, 2025 over 40 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P••••••• W••••• P••••••• no RAUM | Westmont, Il +6 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 5, 2025 over 4 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Washingtonville, Ny +5 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 2, 2025 over 18 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tomball, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 1, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cedar Falls, Ia +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 25, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Winter Park, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 22, 2025 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Pleasant Lake, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 17, 2025 over 5 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tallahassee, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 17, 2025 over 5 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 7, 2025 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Palo Alto, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2025 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Feeding Hills, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 26, 2025 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Perkiomenvlle, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 20, 2025 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Grand Rapids, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 10, 2025 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lake Grove, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 10, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Orchard Lake, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 28, 2025 over 3 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greeley, Co +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Pea Ridge, Ar +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 24, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 13, 2025 over 6 d |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Yuma, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2025 over 3 d |
449 teams match.derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.