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Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
449 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Commonwealth Financial Network national BD | Toms River, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 10, 2020 |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | Appleton, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2020 over 1 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 31, 2019 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 2, 2019 over 11 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Corydon, In | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 21, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 20, 2019 over 1 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T•• A••••• P•••••••• L•• no RAUM | Columbus, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 13, 2019 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L••••• BD affiliated | Rocky River, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 8, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Yardley, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 8, 2019 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Ny +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2019 over 4 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Baton Rouge, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 22, 2019 over 1 d |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | Middleton, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 16, 2019 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Langhorne, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 26, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2019 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 20, 2019 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tempe, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 21, 2019 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Brownstown Township, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 21, 2019 over 6 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 19, 2019 over 17 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Melville, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 16, 2019 |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Barrington, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 12, 2019 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Chesapeake, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 31, 2019 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Walnut Creek, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 30, 2019 |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• K••••• S•••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Princeton, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 23, 2019 over 1 d |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | A•••••, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 18, 2019 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Orlando, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 9, 2019 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | I•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Palmdale, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 25, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Woodland Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 24, 2019 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | North Haven, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 13, 2019 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Sun City Center, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 28, 2019 over 2 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V•••••• G•••• no RAUM | Seattle, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 24, 2019 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Lake Elmo, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 16, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Philadelphia, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | May 10, 2019 over 5 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Escondido, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 10, 2019 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•••• P••• W••••• M••••••••• no RAUM | Minneapolis, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 2, 2019 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••• D••••• P•••••• W••••• L•• independent RIA | Lewiston, Me +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 21, 2019 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Vienna, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 20, 2019 |
| 12 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Wall Township, Nj +5 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 7, 2019 over 29 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2019 over 7 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | Chesterfield, Mo +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 3, 2019 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | Draper, Ut +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 19, 2018 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | Arlington, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 18, 2018 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Sterling Hts, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 14, 2018 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Grand Rapids, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 2, 2018 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Denver, Co | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 2, 2018 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V•••••• A•••••••• I••• mixed wealth | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 1, 2018 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 31, 2018 over 10 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Beaumont, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Aug 21, 2018 over 15 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Chattanooga, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2018 over 13 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R••••••• R•••••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 13, 2018 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• G••••• A••••••• I••• other | Memphis, Tn | Other | Mar 7, 2018 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V•••••• B••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | Cordova, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 5, 2018 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Chester, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 5, 2018 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | H•••••• W••••• • T•• S•••••••• independent RIA | Mishawaka, In +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 31, 2018 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | San Carlos, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 30, 2018 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | U••••• A••••••• S•••••••• L•• other | Miamisburg, Oh | Other | Jan 23, 2018 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Grand Blanc, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 19, 2018 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | The Woodlands, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 16, 2018 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••• W••••• no RAUM | Decatur, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 8, 2018 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•••••• A•••••• G••••• L•• other | Canonsburg, Pa | Other | Dec 19, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | U••• B•••••• I••••••••• I••• other | Minneapolis, Mn +1 | Other | Dec 5, 2017 over 13 d |
derived from registration dates
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