DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
C••••• A••••••• L••
Latest filing Mar 28, 2024
First filing on the tape Mar 27, 2012 · 139 filings
RAUM
$22B
reported, Item 5.F
Discretionary
86%
of RAUM
Private clients
96%
$21B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
1,138
997 advisory (5.B.1)
Offices
692
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
139 filings and snapshots on the tape
RAUM$22B as of Mar 28, 2024
Mar 30, 2012$3.4B then
HNW client RAUM$10B as of Mar 28, 2024
Mar 28, 2018$6.2B then
State-registered IARs (5.B.3)1,038 as of Mar 28, 2024
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)1,138 as of Mar 28, 2024
Apr 1, 2013919 then
Private funds: no history
RAUM +3.6% over the last fiscal year+6.0% a year over threeIARs 1,019 to 1,038
Practice profile
derived from the filing of Mar 28, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $21.2MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 78derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $490,880derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $269,306derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 86%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.5derived693 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +3.6%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +1.9%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -9.5%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, commissionsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 2,080reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- $26BreportedItem 5.I
- Custody
- $20B, 71,665 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- controlled by a public reporting companyderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$11B49%
- High-net-worth individuals$10B48%
- Corporations and businesses$358M1.6%
- Pension and profit-sharing plans$294M1.3%
- Charitable organizations$135M0.6%
- State and municipal entities$3.8M0.0%
- Individual clients
- 59,138reported
- HNW clients
- 21,324reported
- Pension plan clients
- 580reported
- Charitable clients
- 253reported
- Accounts
- 81,652reported
- Financial planning clients
- 2,080reported
- Wrap fee programs
- $13B sponsored, $13B managedreported
- Custody of client assets
- $20B for 71,665 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourly, commissionsreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- D•••• B•••• S•••••• to P••••• D•• I••••••••• L••Apr 5, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- T••••• J••• B•••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 5, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D•••• J••••• P••••••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- V•••••• D•••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••• M••••• F•••••••• to T•• A•••••••• G••••Mar 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••••• A••••• L••••••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••••• J••• C•••• to C•••••••• F•••••••• S•••••••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- M••• S••••• S••••••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••• E••••• C•••••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••••• H••••• H••••••• to D••••• W••••• M•••••••••Mar 21, 2024 · Other
- M••••• E••••• P••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Other
- R••• L• M•••••• to M• C•••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••• T•••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- O••• G••••• to B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••• R•••••• D••••• to C••••••• A••••••• S•••••••• L••Mar 21, 2024 · Other
Joined, latest
- T••••• J••• B•••• from L•••••••• A•••• M•••••••••Mar 18, 2024 · Other
- N••••••• S•••••• L••• from C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Mar 15, 2024 · Other
- J•••• A• M••••••• from J••• M••••• S••••••••• L••Mar 14, 2024 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J•••• T• D•••••• from O•••• W•••••• I•••Feb 9, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• M••••••• from C••••• F••••••••• I••••••••• A•••••••Feb 8, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- V•••••• D•••• from E•••• S••••••••• L••Feb 1, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••• J•••••• K•• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Dec 19, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•• S•••• C•••••• from F••••••• F•••••••• G••••Nov 16, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K••••• B••••• from W•••• F•••• A•••••••Nov 1, 2023 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- E••• M•••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Oct 26, 2023 · Other
- M••• G•••• A••• from C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Sep 14, 2023 · Other
- T•••••• W•••• D•••••••• from G•• W••••• M•••••••••Sep 7, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A••••• W• F••••• from O••••••••• S••••••••• I•••Jul 28, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••• M•••••• G••••••• from L•• F•••••••• L••Jul 6, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••• S• B•••• from W•••••• • R•••Jun 7, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for M• C•••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Milford, Mi
- 2 left for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Wilmette, Il
- 2 left for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Boylston, Ma
- 10 left for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L••Mar 21, 2024 · Pittsford, Ny
- 2 left for E••••••••• A•••••••• I•••Mar 21, 2024 · Oak Brook, Il
- 2 left for O•••• W•••••• I•••Mar 7, 2024 · Overland Park, Ks
- 2 left for C••••••••• F•••••••• N••••••Feb 12, 2024 · Tarrytown, Ny
- 3 left for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Feb 5, 2024 · Conroe, Tx
- 3 joined from O••••••••• S••••••••• I•••Feb 15, 2023 · Indianapolis, In
- 2 joined from W•••••• • R•••Apr 7, 2021 · Overland Park, Ks
- 3 joined from Q•••••• A•••• M••••••••• I•••Dec 18, 2018 · Minneapolis, Mn
- 2 joined from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Dec 18, 2018 · Arlington, Tx
- 2 joined from O••••••••• S••••••••• I•••Jul 12, 2018 · Baton Rouge, La
- 2 joined from T•• R••••••••• G••••• L••Dec 31, 2017 · Ventura, Ca
- 2 joined from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Nov 16, 2017 · Cedar Rapids, Ia
- 2 joined from F•••• T•••• S••••••••• I•••Jul 7, 2015 · Wauseon, Oh
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A•••••• S••••• S•••••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- B••••••••• J•••••• R••••• · Chief Financial Officercontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- C••••••• G••• L••• · Tax Officercontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- D•• V••••• E•••• A••••••••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- D•••••• R••••• C••••••• · P•••••••• Financial Officercontrolsince 03/2023 · owns less than 5%
- G••• L••• A••• · Secretarycontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- H••••• K••••• M•••• · A••••••Y Chief Compliance Officercontrolsince 11/2015 · owns less than 5%
- H•••••••• T••••• W•••••• · Chief Executive Officercontrolsince 01/2024 · owns less than 5%
- H•••••••• K•••••••• · Chief Operating Officer And P•••••••• Operations Officercontrolsince 03/2023 · owns less than 5%
- L••• W••••• A•••••• · Assistant Secretarycontrolsince 05/2022 · owns less than 5%
- L••••••• M•••••• B•••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- M•••••••• P••••••• R••••••••• · Broker Dealer Chief Compliance Officercontrolsince 01/2024 · owns less than 5%
- M••••••• G•••••• J•••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- M••••••••• M•••• R•• · Chief Accounting Officercontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- N••••• J••••• D••••• · Manager And Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- S•••••• S•••••• R••••• · Vice Presidentcontrolsince 02/2006 · owns less than 5%
- S••••••• T•••••• E••• M•••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- T•••••• T••••• B•••• · Managercontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- U••••••• D••••• A••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- V•• H••••••••• D•••• J•••• · Assistant Secretarycontrolsince 05/2021 · owns less than 5%
- R••••• R•••• · Money Laundering Reporting Officersince 02/2013 · owns less than 5%
Entity owners
- C••••• F•••••••• G••••• I••• · Sole Memberdirect · owns 75% or more
- A••••• G••••• I•• · Shareholder; 100% Of Common Stockindirect · owns 75% or more of C••••• F•••••••• H•••••••• I••.
- C••••• F•••••••• H•••••••• I•• · Shareholder, 100% Common Stockindirect · owns 75% or more of C••••• Financial Group, Inc
- G• T•••• H•••••••• L•• · Ownerindirect · owns 75% or more of G• T•• H•••••••• I•••
- G• T•• H•••••••• I••• · Ownerindirect · owns F of G• T•• I••••••••• H•••••••• I•••
- G• T•• I••••••••• H•••••••• I••• · Ownerindirect · owns F of A••••• G••••• I••.
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••••••• I• E••••••••• I•••LP sponsorn
- A•••••• A••••••• S•••••••investment advisernRAUM $46B
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••broker-dealern
- A•••••• P••••••• P•••••••• I•••investment advisernRAUM $7.6B
- C••••• A•••••• N••••••• I•••••••• S••••••• L••real estaten
- C••••• A•••••• N••••••• L••broker-dealernRAUM $47B
- C••••• A••••••• I•••••••• S••••••• L••real estaten
- C••••• A••••••• S••••••• L••investment advisern
- C••••• F•••••••• S••••••••• L••broker-dealerreal estaten
- C••••• I•••••••• A•••••• L••real estaten
- C••••• I••••••••• A••••••• L••investment advisernRAUM $257B
- C••••• I••••••••• M••••••••• L••investment advisern
- C••••• I••••••••• S••••••• L••broker-dealerreal estatenRAUM $1.2B
- C••••• T•••• C••••••• N•••n
- F••• I•••••••• S•••••••• I•••real estaten
- F••• O• T•• I•••real estaten
- F•••• A••••• R••••••••• S•••••••• I•••LP sponsorn
- N•• B••••••••• L••real estaten
- C••••• P••••••• Partnersinvestment advisernRAUM $4.2B
Advisers that list C••••• A••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Andover, Ma | 0 | 0 | 0 | ||
| Atlanta, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| Baton Rouge, La | 0 | 0 | 0 | ||
| Belleville, Il | 0 | 0 | 0 | ||
| Boylston, Ma | 0 | 0 | 0 | ||
| Chandler, Az | 0 | 0 | 0 | ||
| Cincinnati, Oh | 0 | 0 | 0 | ||
| Colorado Springs, Co | 0 | 0 | 0 | ||
| Conroe, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Cumming, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| Cypress, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Dover, Nh | 0 | 0 | 0 | ||
| Edina, Mn | 0 | 0 | 0 | ||
| Englewood, Co | 0 | 0 | 0 | ||
| Fisherville, Va | 0 | 0 | 0 | ||
| Flint, Mi | 0 | 0 | 0 | ||
| Franklin, Va | 0 | 0 | 0 | ||
| Fredonia, Ny | 0 | 0 | 0 | ||
| Greenwood Village, Co | 0 | 0 | 0 | ||
| Holden, Ma | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Overland Park, KS225 employees
- S••••Sd•••, AZ25 employees
- Orland Park, IL22 employees
- Westborough, MA21 employees
- Oak Brook, IL15 employees
- Chicago, IL15 employees
- Houston, TX13 employees
- , 9 employees
- Carmel, IN9 employees
- Tempe, AZ9 employees
- Waterloo, IA8 employees
- Baton Rouge, LA8 employees
- Red Bank, NJ8 employees
- Fr•••Ngham, MA7 employees
- Toledo, OH7 employees
- Warrensburg, MO7 employees
- Cincinnati, OH7 employees
- Mt Pleasant, SC6 employees
- Parsippany, NJ6 employees
- Smithville, OH6 employees
- Glend•••, AZ6 employees
- Atlanta, GA6 employees
- Fairview Park, OH6 employees
- Liberty, MO6 employees
- Eatontown, NJ6 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 90,646 to 81,652Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 947 to 997Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 1,041 to 1,102Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Charity clients · 294 to 253Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 415 to 342Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 23,348 to 21,324Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 65,550 to 59,138Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension plan clients · 134 to 580Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $19B to $20BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Employees · 1,047 to 1,138Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Insurance-licensed employees · 58 to 55Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- HQ state · CO to ILJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- State-registered IARs · 1,019 to 1,038Jan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $18B to $19BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $11B to $10BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual RAUM · $9.7B to $11BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Non-discretionary RAUM · $3.1B to $3.2BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension RAUM · $301M to $294MJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- RAUM · $21B to $22BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (manager) · $12B to $13BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (sponsor) · $12B to $13BJan 19, 2024 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · unset to 19204752699.0Oct 17, 2023 to Oct 30, 2023
- Custody of client assets · false to trueOct 17, 2023 to Oct 30, 2023
- Wrap assets (manager) · $19B to $12BJul 7, 2023 to Aug 17, 2023
- Wrap assets (sponsor) · $19B to $12BJul 7, 2023 to Aug 17, 2023
- Accounts · 84,769 to 90,646Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- BD registered reps · 1,195 to 1,041Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Charity clients · 230 to 294Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Corporate clients · 300 to 415Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- HNW clients · 20,323 to 23,348Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Individual clients · 63,348 to 65,550Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Pension plan clients · 505 to 134Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Employees · 1,199 to 1,047Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Insurance-licensed employees · 64 to 58Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- State-registered IARs · 1,041 to 1,019Mar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Discretionary RAUM · $20B to $18BMar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- HNW RAUM · $12B to $11BMar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Individual RAUM · $12B to $9.7BMar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Non-discretionary RAUM · $3.9B to $3.1BMar 15, 2023 to Mar 29, 2023
- Pension RAUM · $267M to $301MMar 15, 2023 to Mar 29, 2023
Signals
60 dated events
- T••••• J••• B•••• left C••••• A••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-03-18)Apr 5, 2024 · a•••••• firm change · fact
- D•••• B•••• S•••••• left C••••• A••••••• L•• for P••••• D•• I••••••••• L•• (registered 2019-04-25)Apr 5, 2024 · a•••••• firm change · fact
- Kathleen Denise Vannoy-Pineda (Broker Dealer Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of C••••• A••••••• L•• (listed 2024-01-19, absent 2024-03-28)Mar 28, 2024 · Control person left · inference
- Patricia Rutherford Mccallop (Broker Dealer Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of C••••• A••••••• L••Mar 28, 2024 · Control person joined · fact
- C••• M••••• F•••••••• left C••••• A••••••• L•• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2024-03-22)Mar 22, 2024 · a•••••• firm change · fact
- D•••• J••••• P••••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-09-15)Mar 22, 2024 · a•••••• firm change · fact
- V•••••• D•••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-02-13)Mar 22, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• D••••• left C••••• A••••••• L•• for M• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2022-02-03)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- C•••• D••• M•••• left C••••• A••••••• L•• for E••••••••• A•••••••• I••• (registered 2018-01-05)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- D•••• T••••• S••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-08-27)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• A••••• L••••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-08-23)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M••• S••••• S••••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-08-25)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K•••• E••••• C•••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-08-23)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K•••• T•••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2022-03-08)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- O••• G••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2020-05-15)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• L•••• F••• left C••••• A••••••• L•• for E••••••••• A•••••••• I••• (registered 2022-05-26)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M••••• E••••• P••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2017-02-13)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R••••• N•••••• R•••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2017-02-14)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R••• L• M•••••• left C••••• A••••••• L•• for M• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2021-01-20)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- B•••• A••••• B••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2017-01-24)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R••••• J••• C•••• left C••••• A••••••• L•• for C•••••••• F•••••••• S••••••• (registered 2016-12-21)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- D•••• W• T•••••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-08-25)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••• N••• H••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-09-17)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G•••••• J••• H••••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2021-09-30)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• J•••• B••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-08-31)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S••••• R•••••• D••••• left C••••• A••••••• L•• for C••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2018-03-08)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- C••••• R••••• F••••• left C••••• A••••••• L•• for B••••• F•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2017-01-23)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R••••• H••••• H••••••• left C••••• A••••••• L•• for D••••• W••••• M••••••••• (registered 2007-05-10)Mar 21, 2024 · a•••••• firm change · fact
- Caroline Margaret Chance no longer registered at C••••• A••••••• L••; no later IA registration on IAPDMar 21, 2024 · a•••••• departure · fact
- 2 advisors left C••••• A••••••• L•• (Milford, MI) for M• C•••••• M••••••••• L•• on the same dayMar 21, 2024 · Team lift-out · derived
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- C••••• A••••••• L•• · Private Equityshared crd · intermediary
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026