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Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Huntersville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2020 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Proquility Private Wealth Partners, LLC no RAUM | Las Vegas, Nv | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 10, 2020 over 1 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | RBC Capital Markets, LLC national BD | Florham Park, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 10, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 10, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 3, 2020 over 15 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B••• S••••••••• L•• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T•• I••••••••• A•••• M••••••••• 2• L•• no RAUM | Pittsford, Ny | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 31, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2020 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2020 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlottesville, Va | Wirehouse to wirehouse | Jul 22, 2020 over 14 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2020 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Destin, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chapel Hill, Nc | Wirehouse to wirehouse | Jul 16, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Columbus, Oh | Wirehouse to independent RIA | Jul 15, 2020 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Burlington, Ma +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2020 over 3 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Orangevale, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 9, 2020 over 32 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 2, 2020 over 4 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Princeton, Nj +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2020 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 30, 2020 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bellingham, Wa | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Venice, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 29, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Orlando, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2020 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Paramus, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L••••• I••••••• W••••• M••••••••• state registered | The Woodlands, Tx | Wirehouse to a state-registered adviser | Jun 18, 2020 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2020 over 23 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2020 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Wilmington, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Mystic, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S••••• F•••••••• G•••• I•• BD affiliated | Hilton Head Island, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2020 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2020 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Coeur Dalene, Id | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Saint Petersburg, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Mount Pleasant, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Virginia Beach, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Frisco, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 18, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2020 over 16 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chandler, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | May 5, 2020 over 13 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 4, 2020 over 37 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2020 over 22 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Chester, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 1, 2020 over 3 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Mountain View, Ca +5 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2020 over 32 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 28, 2020 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 1, 2020 over 5 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bel Air, Md +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2020 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 17, 2020 over 21 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Oakland, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 9, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Denver, Co | Wirehouse to independent RIA | Mar 9, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stuart, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2020 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Allen, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2020 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Auburn Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 6, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 5, 2020 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Mill Valley, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2020 over 5 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 4, 2020 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Indian Wells, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 2, 2020 over 11 d |
derived from registration dates
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