DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Sowell Management

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Morris M. Amiri
Sowell Management independent RIANorth Little Rock, Ar Dec 18, 201823 y21
Oliver Jack Laurence Bakker
Sowell Management independent RIAHouston, Tx Jul 11, 202411 y01
Chris D Balka
Sowell Management independent RIASeattle, Wa Jul 18, 201731 y22
J•••• J•• B••••
S••••• M••••••••• independent RIAForest, VaFeb 1, 201641 y22
E••• F••••• B•••••••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIASchaumberg, Il Sep 16, 201614 y11
F••••• B••• B•••••••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Sep 19, 201643 y41
P••••• W•••• B•••••
S••••• M••••••••• independent RIAGranite Bay, CaJan 12, 201832 y32
P•••••• J••••• B•••••••
S••••• M••••••••• independent RIABernardsville, Nj Nov 20, 202511 y01
G••••••• W•••••• B••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIAJupiter, Fl Jan 1, 202512 y61
M••••••• E•••••••• B••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Jul 19, 202310 y21
B•••• B•••• B••••••
S••••• M••••••••• independent RIAGig Harbor, Wa Oct 3, 201615 y47
B•••• W•••• B••••••
S••••• M••••••••• independent RIAGig Harbor, Wa Oct 17, 201643 y41
R•••••• R••• B•••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Sep 1, 202613 y01
S•••••• R• C•••••
S••••• M••••••••• independent RIAHouston, Tx Oct 17, 202218 y01
S•••• L••••••• C•••••••
Chartered Financial Consultant
S••••• M••••••••• independent RIAScottsdale, Az Sep 30, 201641 y51
T••••• R•••• C••••
Chartered Financial Consultant
S••••• M••••••••• independent RIAWest Des Moines, Ia Sep 29, 201640 y41
R••••• M•••••• C••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Jan 1, 202548 y61
J•••• M•••••• C•••
Chartered Financial Consultant
S••••• M••••••••• independent RIALa Plata, Md Nov 1, 202426 y51
J••••• L• C••••••
S••••• M••••••••• independent RIASt Albans, Mo Feb 20, 202635 y41
W•••••• C•••• C••••
S••••• M••••••••• independent RIAShawnee, Ok Jul 17, 202510 y01
N••••••• M•••••• D••••••
S••••• M••••••••• independent RIADartmouth, Ma Feb 11, 202614 y01
M•••••• G••••• D•••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Aug 5, 201926 y52
J••• K•••••• D•••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Mar 4, 202031 y11
F• J••• D•••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, ArJan 1, 202534 y51
V••••••• D•••••
S••••• M••••••••• independent RIAGranite Bay, Ca Apr 16, 202024 y11
J••••• D••••• E••••
dual registrant
S••••• M••••••••• independent RIAMerritt Island, Fl Sep 2, 202610 y11
M•••••• L••• E••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Aug 31, 201727 y22
J•••••• L••• F••••
S••••• M••••••••• independent RIAWest Des Moines, Ia Jul 1, 202610 y01
J•••• F••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Sep 8, 202617 y11
L••••• F••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Sep 21, 201638 y21
K••• F•••••••••
S••••• M••••••••• independent RIABryant, Ar Jul 18, 202510 y31
E••••• R•••••• F••••••
S••••• M••••••••• independent RIASanger, Ca Jan 1, 202655 y31
S•••••• P••••••• F••••••
dual registrant
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Nov 8, 202419 y21
R•••• L•••• G••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Nov 1, 202429 y31
D•••• K•••• G•••••
S••••• M••••••••• independent RIABirmingham, Al Dec 1, 202530 y31
L•••• D•• G•••
S••••• M••••••••• independent RIAShawnee, Ok Jan 1, 202535 y51
V•••••• R••••• G••••••••
S••••• M••••••••• independent RIALake Oswego, Or Feb 20, 202637 y91
B•••••• S•••• G•••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Jan 30, 202511 y31
A••••• T••••• G•••••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Mar 27, 202614 y51
H••••• G••••••
S••••• M••••••••• independent RIAGood Hope, Ga Feb 3, 202512 y11
M•••••• D•••• H•••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Oct 29, 202411 y11
L••• R•••• H•••
S••••• M••••••••• independent RIAWoodridge, Il Sep 19, 201626 y41
E••• M•••••• H•••••
S••••• M••••••••• independent RIAIndianapolis, In Jan 5, 201726 y41
C•••••• R••• H•••••••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Sep 3, 202118 y11
C•••• J••••• H•••••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIAFlagstaff, AzFeb 16, 201816 y21
B•••• R••••• H•••
Certified Financial Planner
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Feb 2, 202220 y51
E••••• K•••••• H••••••
Chartered Financial Analyst
S••••• M••••••••• independent RIAMonkton, Md Nov 25, 202437 y31
R••• M•••••• J•••••••
S••••• M••••••••• independent RIAScottsdale, Az Oct 19, 201614 y21
W•••••• J••••• K••••
S••••• M••••••••• independent RIAJupiter, Fl Aug 4, 202511 y01
C••••••••• B•••••• K••••
S••••• M••••••••• independent RIANorth Little Rock, Ar Jul 13, 202331 y51

The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

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