DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
M••••••• I••••••••• N•••••• I•••
Latest filing Aug 11, 2026
First filing on the tape Dec 22, 2011 · 98 filings
SEC status approved since Jan 18, 2002
RAUM
$1.6B
reported, Item 5.F
Discretionary
63%
of RAUM
Private clients
97%
$1.6B individuals and HNW
Advisors
125
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$12.9M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
97
97 advisory (5.B.1)
Offices
124
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
98 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.6B as of Aug 11, 2026
Sep 28, 2012$184M then
HNW client RAUM$855M as of Aug 11, 2026
Mar 29, 2018$29.6M then
State-registered IARs (5.B.3)97 as of Aug 11, 2026
Sep 28, 20120 then
Employees (5.A)97 as of Aug 11, 2026
Sep 17, 2013139 then
Private funds: no history
RAUM +20% over the last fiscal year+25% a year over threeIARs 98 to 97offices 93 to 124
Practice profile
derived from the filing of Aug 11, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $12.9MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 23derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $340,918derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 63%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.2%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 0.8derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.0derived125 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +20%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -1.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +49%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, selection of other advisers, publications, educational seminarsreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $219MreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- a related person acts as qualified custodian (9.D.2)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$855M53%
- Individuals$703M44%
- Corporations and businesses$32.6M2.0%
- Pension and profit-sharing plans$11.1M0.7%
- Charitable organizations$7.7M0.5%
- Individual clients
- 2,409reported
- HNW clients
- 408reported
- Pension plan clients
- 21reported
- Charitable clients
- 8reported
- Accounts
- 4,721reported
- Financial planning clients
- 26-50reported
- Wrap fee programs
- $219M sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.97 fund_share=0.0 institutional_share=0.01 related_bd=true related_bank=true bd_reps=97.0derived
Advisors registered through the firm
121 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| C•••••• A••••• B•••• | Lagrange, Tx | Oct 25, 1996 | 45 y | 0 |
| W••••• V••••• | Arlington, Tx | Nov 16, 2001 | 29 y | 0 |
| W••••• V•••••Certified Financial Planner | Arlington, Tx | Nov 19, 2001 | 57 y | 0 |
| T••••• H••• T•••••••Certified Financial Planner | Arlington, Tx | Jun 11, 2002 | 37 y | 0 |
| J•••• R••••• A••••• | Edmond, Ok | May 13, 2003 | 28 y | 1 |
| F•••• L•••• L••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Oxnard, Ca | Jun 16, 2004 | 32 y | 2 |
| A••••• S•••••• J•••••• | Santa Monica, Ca | Feb 2, 2005 | 25 y | 2 |
| G••••• S•••••• S••••• | Arlington, Tx | Sep 9, 2005 | 31 y | 2 |
| G•••••• B• H•••••• | D•••••, Tx | Oct 20, 2005 | 33 y | 1 |
| G••• M•••••• R•••• | D•••••, Tx | Oct 26, 2005 | 38 y | 1 |
| D•••• H•••••• A•••••• | Colleyville, Tx | Jan 5, 2006 | 25 y | 0 |
| M•••••• J•• R••••• | D•••••, Tx | Feb 27, 2006 | 27 y | 2 |
| E•••• E••••• R••••• | D•••••, Tx | Jun 12, 2008 | 47 y | 2 |
| J••• J••••• P•••••••• | D•••••, Tx | Jun 23, 2008 | 21 y | 2 |
| B•••• T•••••• M•••••Certified Financial Planner | Big Spring, Tx | Jun 27, 2008 | 24 y | 3 |
| M•••• J••••• M••••••••Certified Financial Planner | D•••••, Tx | Jul 31, 2008 | 32 y | 0 |
| S••••• E••••• E••••• | D•••••, Tx | Sep 3, 2008 | 21 y | 2 |
| J•••• L•• M•••••••••Certified Financial Planner | D•••••, Tx | Jan 22, 2009 | 22 y | 2 |
| K••• J•• W•••••••••Certified Financial Planner | Sioux City, Ia | Jan 23, 2009 | 24 y | 2 |
| A•••••• R••• M•••••• | D•••••, Tx | Feb 19, 2009 | 28 y | 2 |
| C•••• D•••• G•••• | D•••••, Tx | Apr 6, 2009 | 43 y | 2 |
| M•••••• K•••• L••••••••• | D•••••, Tx | May 13, 2009 | 32 y | 3 |
| L••••• D••••• J•••••• | D•••••, Tx | May 21, 2009 | 43 y | 1 |
| S••••• L•• P••••• | D•••••, Tx | May 27, 2009 | 43 y | 2 |
| B•••• R•• J•••••• | Amarillo, Tx | Jul 1, 2009 | 26 y | 1 |
| W•••••• B•••• D••••• | Paragould, Ar | Dec 23, 2009 | 31 y | 2 |
| K••• J••• V•••• | D•••••, Tx | Sep 14, 2010 | 23 y | 4 |
| D••••• G••• B•••• | Katy, Tx | Nov 1, 2010 | 46 y | 2 |
| J•••• E••••• S•••••Certified Financial Planner | Amarillo, Tx | Sep 2, 2011 | 18 y | 1 |
| T•• S•••••••• T•••••Certified Financial Planner | D•••••, Tx | Sep 28, 2011 | 40 y | 2 |
| D•••••• C••••••• D••••• | D•••••, Tx | Oct 7, 2011 | 19 y | 1 |
| J••• M•••••• D••• | Fulshear, Tx | Oct 25, 2011 | 41 y | 2 |
| K•••• K••••• M•••••• | D•••••, Tx | Jan 3, 2012 | 18 y | 0 |
| J•••• G••••••• K••••••Certified Financial Planner | D•••••, Tx | Jan 11, 2012 | 28 y | 0 |
| J•••• E•••• B••• | Delray Beach, Fl | Feb 3, 2012 | 30 y | 2 |
| J••• D•••• G•••••••• | D•••••, Tx | Apr 11, 2012 | 28 y | 1 |
| K•••• A••• H••••••• | D•••••, Tx | Apr 11, 2012 | 30 y | 2 |
| C••• S•••• C••• | D•••••, Tx | May 18, 2012 | 28 y | 3 |
| A•••• L•• S••••••••• | D•••••, Tx | May 24, 2012 | 34 y | 2 |
| M••••• P••• S••••••••• | Santa Rosa, Ca | Jul 16, 2012 | 34 y | 3 |
Advisor movement
9 left, 8 joined in 12 months
net -1 in 12 months0 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 7.2% of current headcount36 left over 36 months
Left, latest
- D••••• L• W•••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jun 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• A•••••• P••••• to L•• F•••••••• L••Jun 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••• T•••• M••••••• to R•• F•••••••• A••••••• I••Apr 22, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••• S••••••• to M•• C•••••• M••••••••• L••Mar 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•• S•••••• M••••• to L•• F•••••••• L••Mar 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••••• M•••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Feb 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T•••••• W••••• B•••••• to I•• A•••••••• L••Dec 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••••• B•••• D•••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 6, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••• A••• M••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 6, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••••• R•••••• S•••••• to L•• F•••••••• L••Sep 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••••• E••••• R•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Sep 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B•••• G••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Sep 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••••••••• B•••• F•••• to L•• F•••••••• L••Sep 4, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• J••••• K••• to L•• F•••••••• L••Sep 4, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••••• W••••••• N••••• to P••• A••••• S••••••••• L••May 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Joined, latest
- A•••• D••• B••••• from R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••Sep 9, 2026 · Other
- R•••• D••••• B••••• from H•••••• S••••••••• I•••Sep 9, 2026 · Other
- A••••• P• C••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Jun 16, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- S••••• E••• T•••••• from S••••• I••••••••• A•••••••• L••Jun 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• C••• S•••••• from S••••• I••••••••• A•••••••• L••Apr 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F•••• K••• F••••• from S••••• I••••••••• A•••••••• L••Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• R• W•••• from S••••• I••••••••• A•••••••• L••Apr 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••• J•••• S•••••••• from L•• F•••••••• L••Sep 29, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••••• E• W•••• from R••••••• C••••• A••••••• S•••••••Feb 11, 2025 · Other
- P•••• J• A•••• from L•• F•••••••• L••Feb 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••• M•••••• S•••••••• from L•• F•••••••• L••Feb 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••• J•••• S•••••••• from L•• F•••••••• L••Feb 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•••••• V••••••••• from P•••••••• A•••••••Jan 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••••• R•••••• from H•••••• S••••••••• I•••Jan 13, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• C•••••• D••••••••• from A••••• W••••• M•••••••••Oct 29, 2024 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 6, 2025 · Oklahoma City, Ok
- 2 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Sep 8, 2025 · San Antonio, Tx
- 3 left for L•• F•••••••• L••Sep 4, 2025 · D•••••, Tx
- 2 left for L•• F•••••••• L••Jun 7, 2024 · Worthington, Mn
- 2 left for L•• F•••••••• L••May 7, 2024 · D•••••, Tx
- 3 left for L•• F•••••••• L••May 7, 2024 · Glen A••••, Va
- 2 left for T•••••• I••••••••• • R••••••••• S•••••••• L••Jun 8, 2022 · San Angelo, Tx
- 4 left for O•••• I••••••••• I•••Nov 4, 2019 · Springf••••, Il
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Feb 11, 2025 · San Diego, Ca
- 6 joined from N•• A•••••••• A• D••••••• O• N•• F•••••••• C•••••••••Dec 31, 2022 · Highlands Ranch, Co · Firm absorbed
- 2 joined from H•••••• S••••••••• I•••Apr 8, 2022 · D•••••, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A••••••••• L•••• B•••••• · Board Directorcontrolsince 08/2017 · owns less than 5%
- C•••• S•••• A••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 01/2022 · owns less than 5%
- L••••••••• L•••• · Board Directorcontrolsince 10/2013 · owns less than 5%
- M••••••••• S•••• E••••• · Managing Director - Head Of M••••••• I••••••••• N•••••• I•••controlsince 07/2023 · owns less than 5%
- M•••••••• D•••• K••• · Board Directorcontrolsince 08/2017 · owns less than 5%
- M••••••••• J••• R•••••• · Presidentcontrolsince 01/2020 · owns less than 5%
- W•••••• M••••• B•••••• · Ceocontrolsince 04/2019 · owns less than 5%
- W••••••••• B•••• L••• · G•••Ral Counsel/Secretarycontrolsince 03/2016 · owns less than 5%
- E•••• J••••• M•••••• · Board Directorsince 10/2015 · owns less than 5%
- T•••••• W•••••• B•••• · Municipal Principalsince 11/2004 · owns less than 5%
Entity owners
- H•••••• S••••••••• H•••••••• · Parentdirect · owns 75% or more
- H•••••• S••••••••• H•••••••• L•• · Parentdirect · owns 75% or more
- H•••••• H••••••• I••• · Parentindirect · owns 75% or more of H•••••• S••••••••• H•••••••• L•• · public reporting company
Related persons
Schedule D 7.A
- H•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L••investment adviserbanknRAUM $38B
- H•••••• S••••••••• I•••broker-dealerinvestment adviserbankcustodiannRAUM $2.5B
- H•••••• S••••••••• I•••••••• A••••• I•••real estaten
- P••••••••• B•••n
- S•••••••• F•••••••• I•••••••• A•••••• I•••real estaten
Advisers that list M••••••• I••••••••• N•••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| D•••••, Tx · principal | 102 | 15 | 4 | ||
| Sioux City, Ia | 6 | 1 | 0 | ||
| Colleyville, Tx | 5 | 0 | 0 | ||
| Arlington, Tx | 4 | 0 | 0 | ||
| Mansf••••, Tx | 3 | 0 | 0 | ||
| Fort Worth, Tx | 3 | 1 | 0 | ||
| Amarillo, Tx | 3 | 0 | 0 | ||
| La Mesa, Ca | 2 | 0 | 0 | ||
| Albuquerque, Nm | 2 | 2 | 0 | ||
| A•••••, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Bentonville, Ar | 2 | 0 | 0 | ||
| Eagle, Id | 2 | 1 | 0 | ||
| Houston, Tx | 2 | 1 | 0 | ||
| J•••••• City, Tx | 2 | 1 | 0 | ||
| Katy, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| T••••, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| S••••Sdale, Az | 2 | 1 | 0 | ||
| Storm Lake, Ia | 2 | 1 | 0 | ||
| Corydon, In | 0 | 0 | 1 | ||
| Oklahoma City, Ok | 0 | 0 | 2 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- D•••••, TX18 employees
- D•••••, TX8 employees
- Sioux City, IA5 employees
- D•••••, TX4 employees
- San Antonio, TX3 employees
- Mansf••••, TX2 employees
- , 2 employees
- T••••, TX2 employees
- Worthington, MN2 employees
- Arlington, TX2 employees
- , 2 employees
- , 2 employees
- Akron, OH2 employees
- , 2 employees
- A•••••, TX2 employees
- Oklahoma City, OK2 employees
- N•••••, OK2 employees
- , 2 employees
- Fort S••••, AR2 employees
- , 1 employees
- Big Spring, TX1 employees
- Bullard, TX1 employees
- Amarillo, TX1 employees
- , 1 employees
- , 1 employees
ADV anomalies
3 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person changedChange between filings · filing Aug 11, 2026M••••••••• J••• R•••••• (BOARD DIRECTOR) left Schedule A between the filings of 2024-03-28 and 2026-08-11peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- account count surgeChange between filings · filing Mar 30, 2026accounts (Item 5.F.2.f) moved from 2,850.0 to 4,721.0 (+66.0%) between the annual amendments of 2025-03-26 and 2026-03-30; the peer median change was +10.0% (52 comparable advisers, 98.0th percentile of changes)peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (52) · 98% percentile
- HNW share shiftChange between filings · filing Mar 30, 2026HNW share of RAUM moved from 35.0% to 53.0% between the annual amendments of 2025-03-26 and 2026-03-30peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 2,850 to 4,721Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Advisory employees · 98 to 97Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- BD registered reps · 98 to 97Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Charity clients · 3 to 8Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Corporate clients · 28 to 33Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- HNW clients · 679 to 408Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Individual clients · 1,206 to 2,409Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Pension plan clients · unset to 21.0Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Employees · 98 to 97Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Insurance-licensed employees · 3 to 2Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- State-registered IARs · 98 to 97Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Other offices · 93 to 124Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Discretionary RAUM · $765M to $1.0BAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- HNW RAUM · $464M to $855MAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Individual RAUM · $826M to $703MAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Non-discretionary RAUM · $572M to $603MAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Pension RAUM · unset to 11144464.0Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- RAUM · $1.3B to $1.6BAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Wrap assets (manager) · $164M to $0Aug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Wrap assets (sponsor) · $0 to $219MAug 29, 2025 to Mar 30, 2026
- Accounts · 3,528 to 2,850Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Advisory employees · 139 to 98Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- BD registered reps · 139 to 98Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Charity clients · 5 to 3Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Corporate clients · 10 to 28Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- HNW clients · 1,073 to 679Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Individual clients · 1,698 to 1,206Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Pension plan clients · 1.0 to unsetDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Employees · 139 to 98Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Financial planning clients · 26-50 to 26-50Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- State-registered IARs · 139 to 98Dec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Discretionary RAUM · $521M to $765MDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- HNW RAUM · $562M to $464MDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Individual RAUM · $489M to $826MDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Non-discretionary RAUM · $596M to $572MDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Pension RAUM · 63774611.0 to unsetDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- RAUM · $1.1B to $1.3BDec 19, 2024 to Mar 26, 2025
- Accounts · 3,028 to 3,528Jan 4, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 140 to 139Jan 4, 2024 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 140 to 139Jan 4, 2024 to Mar 28, 2024
Signals
60 dated events
- J••• A•••••• P••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-06-01)Jun 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
- D••••• L• W•••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-06-03)Jun 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S•••••• T•••• M••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for R•• F•••••••• A••••••• I•• (registered 2026-04-15)Apr 22, 2026 · a•••••• firm change · fact
- H••••• S••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for M•• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2026-03-26)Mar 30, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• I••••••••• N•••••• I••• reported 124 offices beyond its principal office, up from 93 (2025-08-29 to 2026-03-30)Mar 30, 2026 · Office count change · derived
- J•• S•••••• M••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-03-08)Mar 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- T••••• M•••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-18)Feb 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• W••••• B•••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for I•• A•••••••• L•• (registered 2025-12-10)Dec 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• B•••• D•••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-10-20)Oct 6, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• (Oklahoma City, OK) for M•• I•••••••• S•••••••• L•• on the same dayOct 6, 2025 · Team lift-out · derived
- J••••• A••• M••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-10-15)Oct 6, 2025 · a•••••• firm change · fact
- E••••• R•••••• S•••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-09-15)Sep 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• (San Antonio, TX) for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• on the same daySep 8, 2025 · Team lift-out · derived
- B•••• G••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-09-08)Sep 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D••••• E••••• R•••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-09-09)Sep 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 3 advisors left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• (Dallas, TX) for L•• F•••••••• L•• within 11 daysSep 4, 2025 · Team lift-out · derived
- M•••••• J••••• K••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-09-05)Sep 4, 2025 · a•••••• firm change · fact
- K••••••••• B•••• F•••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-09-05)Sep 4, 2025 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• W••••••• N••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2025-11-05)May 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
- L••• G••• W••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-05-14)May 13, 2025 · a•••••• firm change · fact
- K••••• R•••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-05-05)Apr 29, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• I••••••••• N•••••• I••• reported 98 state-registered advisory representatives, down from 139 (2024-12-19 to 2025-03-26)Mar 26, 2025 · ria a•••••• headcount change · derived
- 2 advisors left L•• F•••••••• L•• (San Diego, CA) for M••••••• I••••••••• N•••••• I••• within 13 daysFeb 11, 2025 · Team lift-out · derived
- G•••••• D•• S••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-12-11)Dec 17, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S••••• H••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•••• F••• A••••••• S••••••• (registered 2024-11-11)Oct 15, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••• M••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2024-10-01)Sep 26, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K••••• T••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for G•••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-11-26)Jul 24, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M•••• D• J••••••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2024-07-09)Jun 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• (Worthington, MN) for L•• F•••••••• L•• on the same dayJun 7, 2024 · Team lift-out · derived
- M•••••• J••• W••• left M••••••• I••••••••• N•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-06-06)Jun 7, 2024 · a•••••• firm change · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Firm profile
- linkedin.com/company/hilltop-securities-inc-reportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- f•••••••.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 214-859-1800reportedpublic record, Form ADV, Aug 11, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $12.9Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026