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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | LPL Financial LLC independent RIA | Tacoma, Wa +1 | Wirehouse to independent RIA | Nov 29, 2022 over 8 d |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Nordwand Advisors no RAUM | West Conshohocken, Pa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Nov 29, 2022 over 3 d |
| 3 | Morgan Stanley wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 22, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 17, 2022 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Huntsville, Al | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Deerfield, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 3, 2022 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Providence, Ri | Wirehouse to wirehouse | Oct 28, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Palo Alto, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 27, 2022 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | The Woodlands, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 26, 2022 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••••••• A•••••••• I••• mixed wealth | Orlando, Fl | Wirehouse to independent RIA | Oct 26, 2022 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Berwyn, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 19, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Warren, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 19, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 19, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2022 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Reno, Nv +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Duarte, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 13, 2022 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 13, 2022 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2022 |
| 9 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Menlo Park, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 6, 2022 over 8 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 6, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 3, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Oak Brook, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2022 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Fresno, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 30, 2022 over 14 d |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2022 over 20 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2022 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Plantation, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2022 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Athens, Ga | Wirehouse to wirehouse | Sep 27, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2022 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 14, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sherman Oaks, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 13, 2022 over 8 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Short Hills, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 3, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Oak Brook, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 1, 2022 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 25, 2022 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C••• P•••••• A•••••••• L•• asset manager | New York, Ny | Other | Jul 21, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2022 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Palo Alto, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2022 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jul 15, 2022 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | The Woodlands, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 27, 2022 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 13, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2022 over 13 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2022 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Menlo Park, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 31, 2022 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Jericho, Ny +1 | Other | May 31, 2022 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Pepper Pike, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2022 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2022 over 10 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Los Gatos, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2022 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2022 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 2, 2022 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Clayton, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 2, 2022 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jackson, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 2, 2022 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bloomfield Hills, Mi | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Upper St Clair, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 29, 2022 |
derived from registration dates
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