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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Janney Montgomery Scott LLC BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 29, 2020 |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Cerro Pacific Wealth Advisors, LLC no RAUM | San Luis Obispo, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Oct 26, 2020 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Insigneo Advisory Services, LLC mixed wealth | Coral Gables, Fl | Wirehouse to independent RIA | Oct 26, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Bowling Green, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 26, 2020 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Palo Alto, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 21, 2020 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Morristown, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 21, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Damariscotta, Me | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 20, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | Oct 20, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Waukesha, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 19, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Bridgeport, Wv +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 19, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Coconut Creek, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2020 over 28 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Austin, Tx | Wirehouse to independent RIA | Oct 6, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Greensboro, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 6, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New Orleans, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 28, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Vienna, Wv | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 24, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••• W••••• M••••••••• no RAUM | Baltimore, Md | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 23, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oakhurst, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 15, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Radnor, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Mission Viejo, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 10, 2020 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hollidaysburg, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 10, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | H•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Southlake, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Huntington, Wv +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Seal Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 2, 2020 over 6 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2020 over 13 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Philadelphia, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sarasota, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Mcallen, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Canfield, Oh | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Festus, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Boulder, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2020 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Boaz, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Owosso, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2020 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Johnson City, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2020 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Galesburg, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 12, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Purchase, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | New Bern, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2020 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Conshohocken, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 7, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••• C•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Portland, Or | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 3, 2020 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•• L••• W••••• A••••••• no RAUM | San L••• Obispo, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 24, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Mitchell, Sd +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 21, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Carmel, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 20, 2020 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naperville, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2020 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tarpon Springs, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2020 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Mansfield, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 14, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Short Hills, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 14, 2020 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Perrysburg, Oh +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 6, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• I••••••••• S••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 6, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Concord, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 6, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 1, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Florham Park, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Jun 25, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Anderson, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hagerstown, Md | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2020 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Mclean, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 15, 2020 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••••• • P••• P•••••• W••••• no RAUM | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 10, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Key Largo, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Abilene, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2020 |
derived from registration dates
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