DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,179 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Indian Wells, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 10, 2017 over 7 d |
| 8 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | New York, Ny +5 | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2017 over 53 d |
| 4 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Modesto, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 3, 2017 over 11 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Melville, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 3, 2017 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | El Segundo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 30, 2017 over 13 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Roseville, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 29, 2017 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Cincinnati, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C••••• I••••••••• A••••••• L•• other | Troy, Mi +1 | Other | Jun 27, 2017 over 9 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2017 over 29 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Jun 19, 2017 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 19, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Wayzata, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 14, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Jacksonville, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 12, 2017 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Gabriel, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2017 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2017 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2017 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | P•• W••••• M••••••••• other | Philadelphia, Pa | Other | Jun 1, 2017 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Vero Beach, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2017 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hunt Valley, Md | Wirehouse to wirehouse | May 30, 2017 over 7 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Austin, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2017 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Palm Beach, Fl | Other | May 22, 2017 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• other | Miami, Fl | Other | May 18, 2017 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Ponte Vedra Beach, Fl | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Orlando, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 18, 2017 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••• C••••••• L• no RAUM | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 15, 2017 over 17 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• other | Los Angeles, Ca +1 | Other | May 15, 2017 over 1 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Albany, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2017 over 8 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Greenwich, Ct | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2017 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Seal Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2017 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• other | New York, Ny | Other | May 8, 2017 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••Town, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2017 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2017 over 14 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Paramus, Nj +3 | Wirehouse to wirehouse | May 5, 2017 over 26 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••• P•••••• C••••••• L•• no RAUM | Hartford, Ct +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 2, 2017 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | G•••••••• W••••• P••••••• other | Melville, Ny | Other | May 1, 2017 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Clinton Township, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 1, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tacoma, Wa | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Richmond, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 27, 2017 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Tuscaloosa, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 25, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Colorado Springs, Co | Other | Apr 24, 2017 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Wayzata, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• I••••••••• M••••••••• other | Jacksonville, Fl | Other | Apr 17, 2017 over 8 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | 1•• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Tacoma, Wa +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Apr 11, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | G••• G••••••• P••••••• S••••••• other | New York, Ny | Other | Apr 4, 2017 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Santa Barbara, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Apr 3, 2017 over 49 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A•• W••••• I••• other | Alpharetta, Ga | Other | Apr 3, 2017 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Saint Simons Island, Ga | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Buffalo, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2017 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L••••••• A•••• M••••••••• L•• other | Los Angeles, Ca +1 | Other | Mar 28, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fairfield, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 27, 2017 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlotte, Nc +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 23, 2017 over 25 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M•••• • C••••• I•• other | Boston, Ma | Other | Mar 23, 2017 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oakland, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 22, 2017 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A•••••• C••••••• L•• no RAUM | New York, Ny | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Mar 20, 2017 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Mount Laurel, Nj | Other | Mar 14, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U••• A••••••• other | Miami, Fl | Other | Mar 14, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• other | Salisbury, Md +1 | Other | Mar 13, 2017 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Greensboro, Nc | Other | Mar 10, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | New York, Ny | Other | Mar 7, 2017 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Louisville, Ky | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 7, 2017 |
derived from registration dates
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