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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 7 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Santa Barbara, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2016 over 29 d |
| 4 | Morgan Stanley wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 9, 2016 over 7 d |
| 3 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Naples, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 9, 2016 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C••• C•••••• other | Raleigh, Nc | Other | Aug 9, 2016 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 4, 2016 over 12 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Aug 3, 2016 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Minneapolis, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 3, 2016 over 7 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | O••••••• no RAUM | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 30, 2016 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Gainesville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 29, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Jul 29, 2016 over 5 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2016 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Jenkintown, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Little Rock, Ar | Wirehouse to wirehouse | Jul 20, 2016 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Bethesda, Md | Wirehouse to wirehouse | Jul 20, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Fort Lauderdale, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 19, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | B••••• W•••••• L•• no RAUM | Mclean, Va | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 15, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Mcallen, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 11, 2016 over 10 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Manchester, Nh | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 7, 2016 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Walnut Creek, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2016 over 1 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Plano, Tx | Other | Jun 30, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | P••••••• W••••• P••••••• other | Blue Bell, Pa | Other | Jun 30, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | P•• W••••• M••••••••• other | Bethesda, Md | Other | Jun 30, 2016 over 12 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | El Segundo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 24, 2016 over 18 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2016 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2016 over 5 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 13, 2016 over 17 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Luis Obispo, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 13, 2016 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2016 over 6 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Stockton, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2016 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Paramus, Nj | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2016 over 10 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2016 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2016 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Canandaigua, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bloomfield Hills, Mi | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2016 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2016 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Purchase, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Bloomington, Mn | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Pueblo, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 12, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 12, 2016 over 13 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Toledo, Oh | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Laguna Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 20, 2016 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Greenville, De | Other | Apr 19, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Sioux Falls, Sd | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Bethesda, Md | Wirehouse to wirehouse | Apr 14, 2016 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Apr 14, 2016 over 6 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jericho, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 11, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Newport Beach, Ca | Other | Apr 11, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | D••••••• I••••••••• L•• other | Riverside, Ca | Other | Apr 11, 2016 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Santa Rosa, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Apr 8, 2016 over 32 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 8, 2016 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chapel Hill, Nc | Wirehouse to wirehouse | Apr 8, 2016 over 3 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 7, 2016 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | P•••••• A•••••• G••••• L•• other | Knoxville, Tn | Other | Apr 7, 2016 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2016 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Minneapolis, Mn | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2016 over 7 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2016 over 10 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 28, 2016 over 16 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | New York, Ny | Other | Mar 28, 2016 |
derived from registration dates
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