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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Great Neck, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 15, 2015 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2015 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Roseville, Ca | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New Orleans, La | Wirehouse to wirehouse | Sep 9, 2015 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Buffalo, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 20, 2015 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Long Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 14, 2015 over 13 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Kirkland, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | L••••••• A•••• M••••••••• L•• other | Miami, Fl | Other | Aug 7, 2015 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Cincinnati, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 4, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 3, 2015 over 4 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2015 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Venice, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2015 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Tempe, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Upper St Clair, Pa | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Columbia, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 22, 2015 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Bethesda, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 2, 2015 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2015 over 9 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Cincinnati, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jun 25, 2015 over 4 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Annapolis, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2015 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Luis Obispo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2015 over 13 d |
| 9 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Miami, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2015 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2015 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• other | Miami, Fl +1 | Other | Jun 4, 2015 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Roseville, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2015 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Williamsville, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 28, 2015 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 26, 2015 over 9 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | May 26, 2015 over 3 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | New York, Ny | Other | May 21, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Spartanburg, Sc | Other | May 21, 2015 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Grand Blanc, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 19, 2015 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Eugene, Or +3 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2015 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westport, Ct | Wirehouse to wirehouse | May 15, 2015 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake Village, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 15, 2015 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 15, 2015 over 6 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chicago, Il +2 | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2015 over 21 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Wellesley, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2015 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | K••• P••••• L•• other | Huntsville, Al +1 | Other | May 13, 2015 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Flemington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2015 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Fargo, Nd | Other | May 7, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• other | Sarasota, Fl | Other | Apr 30, 2015 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lake Oswego, Or | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2015 over 3 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Ridgeland, Ms | Other | Apr 27, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Cupertino, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2015 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Upper St Clair, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 24, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 24, 2015 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | T• A••••••••• I••• no RAUM | Clearwater, Fl | Other | Apr 22, 2015 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Washington, Dc | Other | Apr 22, 2015 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• other | Miami, Fl | Other | Apr 21, 2015 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2015 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boston, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 17, 2015 over 5 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Newport Beach, Ca | Other | Apr 14, 2015 over 1 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 14, 2015 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Palo Alto, Ca +1 | Other | Apr 9, 2015 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Carlsbad, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 2, 2015 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | H••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Lutherville, Md | Other | Mar 31, 2015 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | D••• C••••••• L•• state registered | Alexandria, Va | Wirehouse to a state-registered adviser | Mar 31, 2015 over 9 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Jenkintown, Pa +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 26, 2015 over 27 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | P•••••• A•••••• G••••• L•• other | Upper St Clair, Pa | Other | Mar 26, 2015 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Bethesda, Md | Other | Mar 26, 2015 |
derived from registration dates
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