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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | LPL Financial LLC BD affiliated | Bellevue, Wa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 23, 2023 |
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Deerfield, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2023 over 3 d |
| 5 | Morgan Stanley wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Akron, Oh +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 18, 2023 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Garden City, Ny +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 15, 2023 over 9 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Sandy, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2023 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2023 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Gilbert, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2023 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tempe, Az | Wirehouse to wirehouse | Aug 10, 2023 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••••••• W••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Wirehouse to independent RIA | Aug 2, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 1, 2023 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tampa, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2023 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | San Mateo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2023 over 10 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2023 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Aventura, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 18, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | West Palm Beach, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 12, 2023 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2023 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Westlake Village, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 6, 2023 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pasadena, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2023 over 14 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2023 over 17 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2023 over 21 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 7, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | Aventura, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Jun 6, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Short Hills, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 6, 2023 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Menlo Park, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 2, 2023 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Morristown, Nj | Wirehouse to wirehouse | Jun 2, 2023 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Coral Gables, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2023 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pittsburgh, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | May 30, 2023 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Gilbert, Az +1 | Wirehouse to wirehouse | May 25, 2023 over 22 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2023 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• BD affiliated | Denver, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 23, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Philadelphia, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | May 22, 2023 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 9, 2023 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Sacramento, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 3, 2023 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 28, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Fort Lauderdale, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 25, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pittsburgh, Pa | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2023 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | L••••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealth | Aventura, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 19, 2023 over 12 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Westlake Village, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 18, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2023 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tampa, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2023 over 26 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Southlake, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2023 over 14 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• F••••• O•••••• L•• no RAUM | Oak Brook, Il | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Mar 30, 2023 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2023 over 6 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 24, 2023 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2023 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Clayton, Mo | Wirehouse to wirehouse | Mar 20, 2023 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Lawrenceville, Nj | Wirehouse to wirehouse | Mar 7, 2023 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | La Jolla, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 1, 2023 over 7 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | A•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Midland, Tx | Wirehouse to independent RIA | Feb 28, 2023 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | Feb 23, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Buffalo, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 16, 2023 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Aventura, Fl +2 | Wirehouse to independent RIA | Feb 8, 2023 over 19 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 31, 2023 over 8 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 26, 2023 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Farmington Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 26, 2023 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2023 over 7 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 9, 2023 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Oak Brook, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 6, 2023 over 12 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Dec 6, 2022 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | N••••••• A••••••• no RAUM | West Conshohocken, Pa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Nov 29, 2022 over 3 d |
derived from registration dates
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